Особенности в подходах к проблеме циклов

Как уже отмечалось, в настоящее время не существует единой теории цикла. Более того, многие экономисты отрицают циклич­ность развития экономики в принципе. Как правило, к ним отно­сятся преимущественно сторонники неоклассической имонетарной школ. Эти экономисты предпочитают говорить не о цикличности (цикл подразумевает более или менее постоянную периодичность), а о нециклических колебаниях, вызванных совокупностью произ­вольных экономических факторов.

Особое место в данном случае занимают ортодоксальные марк­систы, которые признают лишь теорию промышленного цикла К.Маркса, отвергая прочие виды цикличности. При этом теория промышленного цикла у марксистов распространяется только на капиталистическую формацию, что же касается социализма, то здесь, по их мнению, развитие должно осуществляться по восходя­щей прямой в соответствии с так называемым законом планомер­но пропорционального развития. Если неоклассики отвергают цик­личность из-за своей приверженности закону равновесия Вальраса (Сэя), то марксисты отрицают цикл при социализме, так как ут­верждают, что в бесклассовом обществе развитие состоит только из подъема, и исключают спады.

Однако и среди экономистов, которые признают цикличность, нет никакого единства относительно природы этого явления. В са­мом общем смысле можно выделить три подхода к объяснению цик­личности: экзогенный, эндогенный и эклектичный. Сторонники эк­зогенного подхода связывают природу цикла с исключительно вне­шними причинами, приверженцы эндогенного подхода ищут внутренние закономерности явления. Эклектики пытаются найти и объединить рациональные начала двух первых течении.

Современными экономистами предприняты многочисленные попытки создать приемлемую классификацию теорий цикла, одна­ко в настоящее время вряд ли можно назвать оптимальную. В табл. 23.2 приводятся четыре наиболее удачные попытки классификации самых авторитетных теоретиков в данной области.

Теории(шеишихфактороа. Ос но вател ем это го нап равл е н и я п р и -

нято считать английского экономиста У.С.Джевонса (1835—1882), который связал экономический цикл с 11-летним циклом солнеч­ной активности. В 70-е годы XIX в. Джевонс опубликовал ряд работ, в которых исследовал влияние солнечных пятен на урожайность, на цены на зерно и на торговый цикл. Однако он связывал циклич­ность солнечной активности преимущественно с сельским хозяй­ством и торговлей. Его последователи распространили влияние сол­нечного цикла на всю экономику. Так, Х.С.Джевонс (сын) связал солнечный цикл с колебаниями занятости, а Х.М.Мор разработал общую экономическую теорию солнечной активности.

Таблица 23.2 Классификации теорий цикла

 

Р.А.Гордон

1. Теории, под­черкивающие изменения в от­ношениях "це­на—затраты" и в ожиданиях.

2. Теории, осно­ванные на при­роде денег.

3. Теории, под­черкивающие роль сбереже­ний и инвести­ций:

а) теории дефи­цитности капи­тала;

б) теории инвес­тиционных воз­можностей;

в) теории, под­черкивающие влияние инвес­тиций на конеч­ный продукт.

4. Аграрные и метеорологичес­кие теории.

Г.Хаблер

1. Чисто монета­ристская теория.

2. Теории пере­накопления:

а) теории избы­точных денеж­ных инвестиций;

б) теории избы­точных неденеж­ных инвестиций;

в) теории аксе­лератора.

3. Изменения в издержках, го­ризонтальных диспропорциях и взаимной за­долженности.

4. Теории недо­потребления.

5. Психологи-. ческие теории.

6. Теории урожайности.

А.Х.Хансен

1. Теории сово­купного спроса.

2. Доверие и кредит.

3. Избыточное инвестирование:

а) монетарное;

б) немонетар­ное.

4. Денежное не­равновесие.

5. Распростра­нение импуль­сов.

6. Сельское хо­зяйство.

У.К.Митчелл

1. Погода.

2. Неопределен­ность.

3. Эмоциональ­ный фактор в принятии дело­вых решений.

4. Инновации.

5. Сбережения и инвестиции.

6. Строительные работы.

7. Общее пере­производство.

8. Банковские операции.

9. Производство и потоки денеж­ных доходов.

10. Погоня за прибылью.

 

ИСТОЧНИК. Gordon Й.A. Business Fluctuations. N. Y., 1961; Haberler G.

Prosperity and Depression. L, 1964; Hansen A.H. Business cycles and national

income. N.Y., 1951; Mitchell W.C. Business cycles — the problem and its setting. N.Y., 1927.

В 1987 г. молодой японский экономист С.Одзи исследовал цик­лическое развитие Японии с 1885 по 1984 г. Он пришел к мнению, что за это время произошло девять солнечных циклов,

которые совпали с циклами Жуглара. Симанака считает также, что цикл Кузнеца равен двум солнечным циклам (22 года), цикл Кон­дратьева — пяти солнечным циклам (55 лет).

Теория Троцкого и современных "неомарксистов".В 1921 г. незави­симо от Кондратьева Л.Троцкий выдвинул собственную теорию длинных волн. Он считал, что длинные волны являются историче­скими периодами ускорения и замедления развития капитализма, и выделил 5 разновременных периодов с 1781 по 1921 г., причем длинные волны якобы не имманентны экономической системе, а вызываются экзогенными нециклическими факторами: обострени­ем и ослаблением классовой борьбы. Среди современных экономи­стов — последователей Л.Троцкого можно отметить бельгийского исследователя Э. Манд ел а, автора монографии "Длинные волны ка­питалистического развития" (1980).

Монетарная теория. Чисто монетарное толкование цикла наи­более полно изложено в работах английского экономиста Р.Хоутри (1879—1975). Для него цикл есть "чисто денежное явление" в том смысле, что изменение денежного потока является единственной и достаточной причиной изменения экономической активности, че­редования процветания и депрессии, оживления и вялой торговли. Когда спрос на товары, выраженный в деньгах (или денежный по­ток), увеличивается, торговля становится оживленной/производ­ство расширяется, цены растут. Когда спрос уменьшается, торгов­ля ослабевает, производство сокращается, цены падают. Денежный поток, т.е. спрос на товары, выраженный в деньгах, непосредственно определяется "потребительскими затратами", т.е. расходами за счет дохода.

Неденежные факторы (землетрясения, войны, забастовки, не­урожаи и т.д.) могут вызвать общее обнищание, другие (например, изменение урожайности, чрезмерное развитие определенных от­раслей) — частичную депрессию в отдельных отраслях промыш­ленности. Но общая депрессия в смысле фазы цикла, т.е. такое по­ложение, при котором неиспользованные ресурсы и безработица имеют всеобщий характер, не может быть вызвана неденежными факторами или событиями, за исключением тех случаев, когда они приводят к падению потребительских издержек, т.е. к уменьшению денежного потока.

Согласно чисто монетарной теории, цикл есть не что иное, как \очная копия в небольшом масштабе денежной инфляции и деф­ляции. С одной стороны, депрессия вызывается падением потреби- 1ельских издержек из-за сокращения суммы средств обращения и усиливается падением скорости обращения денег. С другой сторо­ны, во время фазы процветания преобладают инфляционные про­цессы. Если бы денежный поток можно было стабилизировать, то колебания экономической активности исчезли бы. Но этого не про­исходит, так как денежной системе присуща неустойчивость.

Теория перенакопления. Центральное место в теории перенакоп­ления занимает вопрос о чрезмерном развитии отраслей, изготов­ляющих товары производственного назначения, по отношению к отраслям, производящим потребительские товары: отрасли, изго­товляющие товары производственного назначения, подвержены воз­действию экономического цикла гораздо сильнее, чем отрасли, производящие товары повседневного спроса. Во время повышатель­ной фазы цикла выпуск товаров производственного назначения растет, а во время понижательной фазы цикла сокращается гораз­до более резко, чем производство товаров кратковременного пользо­вания.

Согласно воззрениям теоретиков перенакопления, описанное явление представляет собой симптом серьезной диспропорции, возникающей во время фазы подъема. Отрасли, производящие ка­питалоемкие товары, получают (относительно) чрезмерное разви­тие. Таким образом, именно реальная диспропорция в структуре производства, а не просто нехватка денег является причиной кри­зиса.

Теориянедопотребления. Родоначальникомтери инедопотребле- ния является швейцарский экономист Ж.Сисмонди (1773—1842). Существует множество разновидностей этой теории, наиболее обоснованная из них применяет термин "недопотребление" в значе­нии "чрезмерных сбережений". Депрессии вызываются тем обстоя­тельством, что слишком большая часть текущего дохода сберегается и слишком незначительная его часть расходуется на потребитель­ские товары. Именно добровольные сбережения, совершаемые от­дельными людьми и компаниями, нарушают равновесие между про­изводством и реализацией.

Причина чрезмерных сбережений заключается в неравномерном распределении дохода. Подавляющая часть сбережений приходится преимущественно на тех, кто получает крупный доход. Если бы можно было повысить уровень заработной платы и одновременно перераспределить национальный доход более равномерно, то доля сбережений не была бы угрожающе большой.

Марксистская теория цикла. Марксисты считают, что формаль­ная, или абстрактная, возможность цикличности (при капитализ­ме) заложена уже в простом товарном производстве и вытекает из функций денег как средства обращения и средства платежа при разрыве актов купли-продажи. Однако эта возможность превраща­ется в реальную действительность лишь на определенном этапе раз­вития — в машинный период.

Экономические кризисы порождает так называемое основное противоречие капитализма—между общественнымхарактером про­изводства и частнокапиталистической формой присвоения резуль­татов этого производства. По мере накопления капитала, роста про­изводительных сил происходит все большее обобществление про­изводства: концентрация и централизация капитала, формирование

индустриальных центров, крупных капиталистических предприя­тий. Углубляется общественное разделение труда, расширяются эко­номические связи, внешние и внутренние. Продукты становятся результатом трудЗ многих миллионов работников, но их присвое­ние остается частнокапиталистическим.

Специфическим проявлением капиталистического кризиса в теории марксизма являются аграрные кризисы. Они имеют ту же общую причину возникновения — основное противоречие капита­лизма, но отличаются особенностями, которые сводятся к: монополии на землю как объект хозяйства; специфическому ценообразованию в аграрном секторе; влиянию природного фактора;

отставанию уровня развития сельского хозяйства от промыш­ленности.

В связи с этим аграрные кризисы носят непериодический, за­тяжной характер. Марксисты выделяли три крупнейших аграрных кризиса: 1875-1896, 1920-1936 и 1948—1965 гг.

Неоклассики и неокейнсианцы о механизме циклических колеба­ний. Неоклассики и неокейнсианцы солидарны в том, что одной из фундаментальных причин механизма цикличности является про­цесс приспособления запаса капитала к условиям воспроизводства, которые сами, в свою очередь, меняются под воздействием в ходе этого приспособления. Предполагается, что между объемом еже­годно воспроизводимой стоимости ("потоком"), с одной стороны, и ее накопленным к данному моменту "запасом" — с другой, су­ществует некая "нормальная", или "равновесная", пропорция. До тех пока эта равновесная пропорция не нарушена* циклических колебаний быть не может. И наоборот. Коль скоро они есть, то это означает, что фактическая пропорция поток/запас отклоняется то в одну, то в другую сторону от своей нормальной величины. При этом происходят колебания как производства, так и капитала. Ма­неврирование капиталом как бы преследует постоянно ускользаю­щую цель — достичь "нормальной" величины по сравнению с раз­мерами ежегодного воспроизводства.

Основная "демаркационная" линия, разделяющая неокласси­ческое и неокейнсианское направления теории цикла, связана с ответом на вопрос о характере и причинах пропорции запас/поток. Неокейнсианцы считают, что в изменениях указанной пропорции активная роль принадлежит движению запаса, неоклассики же пер­вичным признают движение потока.

У истоков кейнсианского направления находятся Дж.Кейнс, Дж.Хикс, П.Самуэльсон, Э.Хансен и др. Основная гипотеза нео- кейнсианцев сводится к стремлению предпринимателей сравнять фактический капитал К с его равновесным уровнем К₀. Это и есть та самая первопричина, которая приводит в действие весь цикли­ческий механизм. Равновесный уровень капитала является для нео- кейсианцев "оптимальной" величиной. Эта "желаемость" К для эко­номических агентов как бы притягивает к себе фактический уро­вень капитала К.

Если обозначить через Y размеры ежегодного воспроизводства (например, ВНП), а через /— инвестиции в капитал К, то общий контур причинно-следственных связей, объясняющих происхож­дение цикла, может выглядеть следующим образом (рис. 23.5).

Здесь предполагается "что ежегодный прирост капитала АК за­висит от разрыва его величины с желаемым уровнем (К_п — К). В свою очередь, прирост капитала изменяет объем инвестирования, кото­рое составляет компонент в общем "потоке" воспроизводимой сто­имости Y— /; наконец, изменение размеров воспроизводства У от­ражается на желаемом уровне капитала и соответственно увеличи­вает или уменьшает его отрыв от фактического уровня и т.д.

Ключевыми в цепочке причинно-следственных взаимосвязей являются звенья Y —> К_{) и (К_{) — К) ^ ДК.

К о ------------------------------------ ► ^ка~ К

у ------------------ I ------------------- АК

Рис. 23.5. Ядро циклического механизма в неокейнсианской модели

Неоклассическая концепция цикла. Вплоть до недавнего времени (и даже до сих пор) неоклассики были склонны вообще отрицать закономерность регулярного повторения кризисов, объясняя их эклектическим набором внешних толчков. Как и у неокейнсиан­цев, суть цикла сводится к нарушению "нормальной", или "равно­весной", пропорции запас/поток, т.е. направленного капитала и объема ежегодного производства. Однако в отличие от неокейсиан- ской теории, где равновесная пропорция трактуется одновременно и как желаемая для экономических агентов и потому определяю­щая их поведение, для неоклассиков равновесие само по себе ни­какой особой "силой притяжения" не является. Оно возникает или утрачивается в ходе экономического развития в результате взаимо­действия иных, более важных, более первичных, с их точки зре­ния, факторов.

В качестве непосредственной причины накопления капитала неокласски определяют прибыль. Вопрос же о разрыве между жела­емым и фактическим капиталом не затрагивается. В такой схеме накопление капитала К шло бы равномерно и без колебаний, если ом объем прибыли Р, получаемый предпринимателями, был по- с I ом иным или рос постоянными темпами. Но этого не происходит и силу изменения уровня занятости L и безработицы, а значит, и илвки заработной платы W. Увеличение объема капитала К, по мнению неоклассиков, потребует увеличение занятости L и, сле- ювательно, понизит безработицу. Снижение же безработицы и уве- шчение ставки заработной платы W понижают норму прибыли Р. Инвестирование /сокращается. Это ведет к относительному умень­шению величины применяемого капитала К, снижению занятости /, а значит, и к падению заработной платы W и увеличению при­были Р: процесс накопления набирает новую силу и т.д. (рис. 23.6).

Рис. 23.В. Ядро циклического механизма в неоклассической модели

 

Эта идея отражена в работах Дж.Хикса и Дж.Дьюзенберри. Глав­ная причина, порождающая волнообразность движения экономи­ки, заключается в отклонении фактической занятости L от ее рав­новесного значения L₍₎.

Психологические теории цикла. В развитии психологической тео­рии можно выделить три направления.

Первое направление, возникшее нарубежеХ1Х—ХХвв., — кнему относятся концепции У.Джевонса и В,Парето (1848—1923) — от­водит главную роль в возникновении циклических колебаний спе­кулятивным мотивам в операциях предпринимателей на товарных рынках и фондовой бирже, т.е. мотивам, связанным с ожиданиями дальнейшего роста цен и курса ценных бумаг. В этом случае началь- пыи импульс буму дает стихийно возникшее оптимистическое на­строение, быстро распространяющееся среди всех предпринимате­лей по каналам социально-психологического воздействия (главную роль играет следование примеру других). Спекулятивное раздувание спроса, опирающееся на широкое использование банковского кре­дита, ведет к необоснованному увеличению производства, откло­няющему экономику от равновесной траектории.

Конец бума наступает в результате повышения ставки ссудного процента и наметившегося перелома тенденции роста цен. Кризис оказывается результатом паники, развертывающейся цепной реак­ции банкротств. Разрушительный кризис приводит к затяжной депрессии, из которой экономику может вывести снижение про­центной ставки в сочетании с возрождением оптимизма, которое связано, вчастности, с появлением "нового поколения" предпри­нимателей.

Второе направление психологической теории цикла, возникшее в 20—30-е годы XX в., связано главным образом с с теорией А.Пи- гу (1877—1959) и отчасти Дж.М.Кейнса. Основную причину авторы данной концепции искали в специфике производственных капита­ловложений, осуществляемых в условиях распыленности произво­дителей, и связанных с ней "несовершенств"рыночной информации. Главными факторами, определяющими поведение предпринима­телей в цикле в данном случае, являются уровень ожидаемого до­хода от новых капиталовложений и соотношение фактической и ожидаемой величины дохода.

У А.Пигу уровень дохода, превышающий ожидавшуюся ранее величину, порождает оптимизм среди предпринимателей и улуч­шает оценки ожидаемого дохода на будущий период, что, в свою очередь, Ведет к расширению производства и инвестиций. Однако поскольку предприниматели лишены информации о планах конку­рентов, то предложение товаров в определенный момент неизбежно превысит спрос и фактический доход начнет отставать от ожидаемо­го (величина которого определяется без поправки на конкуренцию), т.е. выявляется так называемая ошибка оптимизма. Осознание этой ситуации ведет к сокращению производства и инвестиций, кото­рое усугубляется кризисом доверия к кредитной сфере.

Третье направление теории, выводящее циклические колебания экономики из свойств экономического субъекта, представляетдо#- новесная теория экономического цикла Р.Лукаса. Эта теория основа­на не на анализе каких-либо реальных особенностей психологии участников производства. Главную роль в ней играет гипотеза о по­ведении хозяйственных субъектов и об особенностях восприятия ими экономической информации.

Центральной идеей равновесной теории цикла является взаимо­действие денежных шоков^ (т.е. неожиданного роста массы денег в обращении и связанного'с этим роста цен) и акселерационного механизма. Следующим звеном в модели Лукаса является предпо­ложение о том, что предприниматель не может отличить инфляци­онное повышение цен на свой продукт от роста относительных цен на него и потому при всяком росте цен увеличивает инвестиции и уровень занятости. Таким образом, неравномерная инфляция, ко­торая однозначно связывается в данной теории с ростом государ­ственных расходов, ведет к наступлению фазы экономического подъема при неизменном уровне реального совокупного спроса. Понижательная фаза цикла наступает тогда, когда производители начинают понимать свою ошибку и сокращают производственные
мощности и занятость, а так как это происходит на фоне продол­жающегося роста цен, то возникает стагфляция

Одни математические модели цикла построены на идее колеба­ния инвестиций в основной капитал, другие подчеркивают роль ш шестиций в оборотные фонды

Теории инвестиций в основной капитал В 1939 г П Самуэльсон и щлл небольшую статью, в которой попытался объяснить теорию никла на основе простои кеинсианскои модели мультипликатора- 1кселератора*

Базовая модель Самуэльсона состоит из трех уравнений

 

(2)

 

С, +1, + G_t = Y,

Уравнение (1) свидетельствует о том, что потребление С в пери­од / равно доходу предыдущего периода Y_t__v умноженному (муль- шцирован+юму) на константу предельной склонности к потребле­нию С Из уравнения (2) следует, что инвестиции в основной ка­питал / равны разнице доходов двух предшествующих периодов, умноженной на акселератор V

Наконец, уравнение (3) свидетельствует о том, что совокупный продукт (доход) У равен сумме потребления С, инвестиций / и юсударственных расходов G

Главная идея этой модели основана на предположении колеба­нии инвестирования в основной капитал Однако едва ли инвести­ции в основной капитал являются причинным фактором циклич­ности на временных отрезках менее 12 лет

(3)

Теории инвестиций в оборотные фонды В последние годы увели­чивается количество математически моделей, посвященных инвес- |ициям в оборотные фонды, которые лучше объясняют циклич­ность на кратких временных отрезках, чем модели инвестиций в основнои капитал

В серии работ, опубликованных в 40-е годы XX в, англиискии жономист JI А Метцлер попытался проанализировать движение оборотных фондов в рамках теории мультипликатора-акселератора Основу теории Метцлера можно выразить в виде следующих трех уравнении

 

(4)

* Samuelson р A Interactions between the Multiplier Analysis and the Principle of Acceleration // Review of Economics and Statistics 1939 Vol 21 № 2 P 75—78

6 «Экономическая теория»

u(t) = (З^С-О; (5)

5(/) = py(t-1)- $y(t- 2). (6)

Из уравнения 4 следует, что производство в период t, у (t), рав­но производству потребительских благ, предназначенных для про­дажи н(0, ПЛЮС производство оборотных фондов 5(0 плюс неин- дуцированные чистые инвестиции V_u. Уравнение (5) показывает, что производство потребительских благ и (0 равно потреблению в предыдущем периоде. Оно предполагает, что потребители в каждом периоде тратят постоянную долю р дохода, полученного в этот пе­риод; оно предполагает также, что не существует никакого лага между получением дохода и его потреблением. Наконец, уравнение (6) показывает, что производство оборотных фондов равно разни­це между потреблением в двух предшествующих периодах. В этой упрощенной модели Метцпер предполагает, что производители на­мерены поддерживать постоянные запасы оборотных фондов S_{) на определенном уровне.

---

Дата добавления: 2016-01-06; просмотров: 20; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:

---

---

Мы поможем в написании ваших работ!