Методические указания
При подготовке к семинару рекомендуется учитывать следующее.
Основным нормативно-правовым актом, регулирующим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, является ФЗ от 22 апреля 1996 г. № 39 «О рынке ценных бумаг». Вопросы семинара сформулированы в соответствии с видами профессиональной деятельности, предусмотренными в разделе II закона. Однако семинар не охватывает правовых аспектов деятельности фондовых бирж, поскольку им посвящена отдельная тема.
Основная литература
1. Предпринимательское право Российской Федерации / отв. ред. Е. П. Губин, П. Г. Лахно. М.: Юристъ, 2006. С. 615-663.
Дополнительная литература
1. Буркова А. Ю. Доверительное управление акциями // Юрист. 2006. № 1. С. 13-16.
2. Абрамова М. В. К вопросу о правовой природе отношений между эмитентом и регистратором // Банковское право. 2005. № 6. С. 54-57.
3. Муравьева Е. Правовое регулирование деятельности по доверительному управлению ценными бумагами // Современное право. 2007. № 6. С. 10-14.
4. Васильев М. Б. О правовой природе договора брокерских услуг на рынке ценных бумаг // Журнал российского права. 2005. № 10.
Нормативные акты
1. О рынке ценных бумаг: федер. закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ // СПС «КонсультантПлюс».
2. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: утвержден Приказом ФСФР от 6 марта 2007 года № 07-21/пз-н // СПС «КонсультантПлюс».
3. Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок): утверждены Приказом ФСФС от 7 марта 2006 года № 06-24/пз-н // СПС «КонсультантПлюс».
|
|
|
4. Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: утверждены постановлением ФКЦБ от 11 октября 1999 года № 9 // СПС «КонсультантПлюс».
5. Правила привлечения брокеров для продажи находящихся в государственной и муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг: утверждены постановлением Правительства Российской Федерации от 28 ноября 2002 года № 845 // СПС «КонсультантПлюс».
6. Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера: утверждено постановлением ФКЦБ от 13 августа 2003 года № 03-39/пс // СПС «КонсультантПлюс».
7. Порядок совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов: утвержден Приказом ФСФР от 27 октября 2005 года № 05-53/пз-н // СПС «КонсультантПлюс».
|
|
|
8. О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: постановление ФКЦБ от 5 ноября 1998 года № 44 // СПС «КонсультантПлюс».
9. Положение о критериях ликвидности ценных бумаг: утверждено Приказом ФСФР от 7 марта 2006 года № 06-25/пз-н // СПС «КонсультантПлюс».
10. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: утверждено постановлением ФКЦБ от 14 августа 2002 года № 32/пс // СПС «КонсультантПлюс».
11. Порядок регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг: утвержден Приказом ФСФР от 20 апреля 2005 года № 05-14/пз-н // СПС «КонсультантПлюс».
12. Положение о депозитарной деятельности: утверждено постановлением ФКЦБ от 16 октября 1997 года № 36 // СПС «КонсультантПлюс».
13. О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации: указание Центрального Банка Российской Федерации от 25 июня 1999 года № 588-У // СПС «КонсультантПлюс».
14. Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг: утверждено постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 года № 27 // СПС «КонсультантПлюс».
|
|
|
15. Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов: утверждено постановлением ФКЦБ от 7 июня 2002 года № 20/пс // СПС «КонсультантПлюс».
16. Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы: постановление ФКЦБ от 26 марта 2001 года № 7 // СПС «КонсультантПлюс».
17. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг: утверждено Приказом ФСФР от 22 июня 2006 года № 06-68/пз-н // СПС «КонсультантПлюс».
18. Порядок уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам: утвержден Приказом ФСФР от 20 апреля 2005 года № 05-13/пз-н // СПС «КонсультантПлюс».
19. О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок): постановление ФКЦБ от 31 августа 2001 года № 23 // СПС «КонсультантПлюс».
20. Положение об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию: утверждено постановлением ФКЦБ от 20 января 1998 года № 3 и Положением Банка России от 22 января 1998 года № 16-П // СПС «КонсультантПлюс».
|
|
|
21. Положение о специалистах финансового рынка: утверждено Приказом ФСФР от 20 апреля 2005 года № 05-17/пз-н // СПС «КонсультантПлюс».
Вопросы для контроля
1. Назовите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Чем отличаются брокеры от дилеров?
3. Что такое «клиринг»? Кто вправе заниматься клиринговой деятельностью?
4. Какие ограничения совмещения видов профессиональной деятельности установлены действующими нормативно-правовыми актами?
5. Что такое «конфликт интересов» в сфере осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
6. Каковы особенности маржинальных сделок?
7. В чем суть депозитарной деятельности?
Дата добавления: 2015-12-19; просмотров: 19; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!