Тема 8. Понятие и правовое регулирование рынка ценных бумаг
История возникновения и развития рынка ценных бумаг. Понятие фондового рынка, основные принципы регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации.
Основы государственного регулирования рынка ценных бумаг. Установление обязательных требований и стандартов деятельности участников рынка ценных бумаг. Правила осуществления брокерской деятельности.
Требования, предъявляемые к организаторам торговли на рынке ценных бумаг. Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
Квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроль за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них, установление стандартов эмиссии. Лицензирование деятельности участников рынка ценных бумаг, запрещение и пресечение деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
Система защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Структура и статус федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Основные функции и полномочия. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Принципиальные требования к объединениям по принципу профессиональной принадлежности. Статус и требования, предъявляемые к созданию и деятельности саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг.
Дата добавления: 2015-12-19; просмотров: 18; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!