Программа дисциплины
| № п/п | Наименование раздела дисциплины | Содержание раздела дисциплины |
| Структура и функции финансовых рынков | Понятие финансового рынка. Экономические функции финансового рынка. Модели финансовых рынков: континентальная модель и англо-американская модель. Структура финансового рынка. Основные сегменты финансового рынка: рынок капиталов, денежный рынок, рынок ценных бумаг, кредитный рынок, валютный рынок, рынок производных финансовых инструментов, рынок драгоценных металлов, страховой рынок. Характеристика, функции и инструменты основных сегментов финансового рынка. Роль в перераспределении денежных ресурсов различных сегментов финансового рынка. Современные тенденции развития финансового рынка и его основных сегментов. Стратегические цели, проблемы и направления развития финансового рынка в России. | |
| 2. | Валютный рынок | Предпосылки развития и становления валютного рынка. Особенности и функции современного валютного рынка. Рынок Forex: история становления, участники, операции, базовые принципы функционирования и основные риски. Структура и регулирование валютного рынка в России. Органы валютного регулирования и их функции. Органы и агенты валютного контроля и их функции. Основные сегменты валютного рынка: рынок наличной иностранной валюты, рынок «спот», рынок валютных деривативов. Субъекты валютного рынка: резиденты и нерезиденты, их права и обязанности. Участники валютного рынка: валютные биржи, центральные банки, коммерческие банки, участники внешнеторговой деятельности, международные инвестиционные компании и фонды, частные лица. Валютные операции субъектов валютного рынка. Инструменты валютного рынка: валютные ценности, валюта РФ, внутренние ценные бумаги. валютные деривативы. Валютные риски и инструменты их хеджирования. Современные тенденции развития валютного рынка в России. |
| 3. | Рынок ценных бумаг | Рынок ценных бумаг: сущность, общерыночные и специфические функции. Место рынка ценных бумаг в системе рыночных отношений. История развития рынка ценных бумаг в России. Структура рынка ценных бумаг. Принципы сегментации фондовых рынков: первичный и вторичный; биржевой и внебиржевой, организованный и неорганизованный, кассовый и срочный. Основные блоки инфраструктуры рынка ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг. Анализ состояния рынка ценных бумаг в России: количественные и качественные характеристики, ключевые проблемы. Тенденции развития российского и мирового рынков ценных бумаг. |
| Регулирование финансовых рынков | Модели регулирования финансового рынка. Регулирующие функции государства на финансовом рынке. Цели, принципы и инструменты государственного регулирования финансового рынка. Управляющее и развивающие воздействие государства на финансовый рынок. Органы, регулирующие финансовый рынок в России: Минфин РФ, ЦБ РФ, их статус, сфера ответственности, основные функции. Саморегулирование финансового рынка. Саморегулируемые организации финансового рынка: их статус и основные функции. Виды СРО на российском финансовом рынке. Этика финансового рынка и традиции делового оборота как элементы регулятивной системы. Принципы добросовестной деятельности на финансовом рынке. Виды запрещенных сделок на российском финансовом рынке: сделки на основе служебной (инсайдерской) информации, сделки на основе манипулирования ценами на рынке. | |
| Характеристика финансовых инструментов рынка ценных бумаг | Понятие ценной бумаги. Функции и фундаментальные свойства ценных бумаг. Виды прав, удостоверенные ценными бумагами. Принципы классификации ценных бумаг. Акции: понятие, основные свойства, виды. Простые и привилегированные акции. Консолидация и дробление акций. Факторы, влияющие на курс акций. Порядок выплаты дохода по акциям. Расчет доходности вложений в акции и определение их инвестиционных свойств. Облигации: понятие, основные виды и классификационные признаки. Виды дохода по облигациям. Расчет доходности вложений в облигации. Виды и цели выпуска долговых обязательств государства. Особенности выпуска и обращения различных видов государственных ценных бумаг. Депозитные и сберегательные сертификаты банков: понятие, особенности выпуска и обращения. Текущая стоимость и доходность сертификатов. Векселя: виды, основные экономические функции, особенности выпуска и обращения. Чеки, коносаменты, складские свидетельства, закладные: понятие, цели выпуска, особенности обращения. Производные ценные бумаги: понятие, цели выпуска и особенности обращения. Форвардные, фьючерсные и опционные контракты. Депозитарные расписки. Опционы эмитента. Кредитные деривативы. | |
| Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг | Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и ее виды. Брокерская, дилерская, депозитарная деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг. Услуги по инвестиционному консультированию. | |
| Фондовые биржи | Понятие фондовой биржи и история ее возникновения. Задачи, функции, принципы организации фондовой биржи. Виды фондовых бирж. Члены фондовой биржи. Органы управления и структура фондовой биржи. Требования к ценным бумагам, обращающимся на фондовой бирже. Механизм биржевых операций. Виды сделок, совершаемые через фондовые биржи. Технология торговли. Аукционные механизмы, используемые на фондовых биржах. Способы формирования биржевых цен. Котировальные листы. Раскрытие информации об итогах торгов. Мониторинг торгов. Приостановка торгов. Современные тенденции развития российских фондовых бирж. | |
| Эмитенты и инвесторы на фондовом рынке | Понятие эмиссии ценных бумаг и эмиссионной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды эмитентов, цели и правила эмиссионной деятельности. Основные этапы эмиссии ценных бумаг с регистрацией и без регистрации проспекта эмиссии. Понятие, функции и виды андеррайтинга. Цели и принципы инвестиционной деятельности. Виды и типы инвесторов на рынке ценных бумаг. Понятие и принципы коллективного инвестирования на рынке ценных бумаг. Паевые и акционерные инвестиционные фонды. Общие фонды банковского управления. Портфельные инвестиции на рынке ценных бумаг. Основные этапы портфельного инвестирования. Особенности фундаментального и технического анализа инвестиционных свойств ценных бумаг. Типы инвестиционных портфелей и способы управления ими. Виды рисков на рынке ценных бумаг. Рыночные индексы как макроэкономические индикаторы фондового рынка Фондовые индексы в российской и зарубежной практике. Понятие рейтинга. Рейтинговые системы и рейтинговые агентства в российской и международной практике. | |
| Сделки и операции на рынке ценных бумаг | Сделки с ценными бумагами: общая характеристика, классификационные признаки. Основные требования к сделкам с ценными бумагами и правила их совершения. Виды операций с ценными бумагами, их экономическое содержание, характеристика. Спекулятивные операции и основы игры на курсах ценных бумаг. Клиринг и расчеты по сделкам с ценными бумагами. Риски при клиринге и расчетах на фондовом рынке. Эффективность операций с ценными бумагами. Налогообложение операций с ценными бумагами. |
Планы проведения семинарских занятий
Дата добавления: 2016-01-05; просмотров: 25; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!