К выполнению контрольных работ 4 страница
b) только юридическое лицо;
c) только банки;
d) как физическое, так и юридическое лицо.
27. Наличные сделки - это:
a) Сделки, исполнение всех обязательств по которым осуществляется в течение одного рабочего дня после дня их заключения;
b) Сделки, исполнение всех обязательств по которым осуществляется не позднее второго рабочего дня после дня их заключения;
c) Сделки, исполнение всех обязательств по которым осуществляется в день их заключения;
d) Сделки, исполнение всех обязательств по которым осуществляется сторонами не ранее третьего рабочего дня после их заключения.
28. К банковским операциям по российскому законодательству относятся:
a) инкассация денежных средств;
b) страховая деятельность;
c) выдача банковских гарантий;
d) операции с ценными бумагами;
e) торговые операции;
f) лизинговые операции.
29. Гарантийная надпись на векселе (вексельное поручительство) называется:
a) акцепт;
b) аваль;
c) аллонж;
d) индоссамент;
e) цессия.
30. Передаточная подпись на векселе называется:
a) индоссаментом;
b) акцептом;
c) авалем;
d) индоссированием.
e)
Вариант №6
1. Ликвидность ценной бумаги тем выше, чем риск по ней:
a) ниже;
b) выше;
c) корреляция не прослеживается.
2. Дивиденды на собственные акции акционерного общества, находящиеся на его балансе:
a) начисляются;
b) не начисляются;
c) начисляются размере 50 % от дивидендов по привилегированным акциям;
d) начисляются размере 50 % от дивидендов по обыкновенным акциям.
|
|
|
3. Ликвидационная стоимость обыкновенных акций определяется:
a) в уставе акционерного общества;
b) в решении о выпуске акций;
c) в момент ликвидации акционерного общества;
d) размером уставного капитала акционерного общества.
4. Плательщик по переводному векселю акцептовал его только на часть суммы. В этом случае плательщик:
a) не несет никакой ответственности по данному векселю, так как вексель считается недействительным;
b) несет ответственность за всю сумму;
c) несет ответственность согласно содержанию акцепта;
d) может не возвращать вексель векселедержателю.
5. Уступка права требования по именным депозитным и сберегательным сертификатам осуществляется;.
a) бланковым индоссаментом;
b) препоручительским индоссаментом;
c) цессией;
d) именным индоссаментом.
6. Уступка прав требования по депозитным и сберегательным сертификатам на предъявителя осуществляется:
a) бланковым индоссаментом:
b) препоручительским индоссаментом;
c) цессией;
d) простым вручением.
7. "Длинная" позиция по фьючерсному контракту - это:
a) покупку контракта на длительный период времени;
b) продажу контракта на длительный период времени;
c) покупку контракта на любой срок;
|
|
|
d) продажу контракта на любой срок.
8. Термин "купить контракт" на фьючерсной бирже означает:
a) открытие позиции поставщиком ценности;
b) открытие позиции покупателем ценности;
c) завершение расчетов по сделке;
d) совершить сделку, обратную по отношению к предыдущей.
9. Фондовая биржа для осуществления своей деятельности должна иметь лицензию:
a) профессионального участника рынка ценных бумаг и фондовой биржи;
b) регистратора;
c) дилера;
d) депозитария.
10. Двойные непрерывные аукционные рынки используются на:
a) фондовой бирже;
b) первичном рынке ценных бумаг при эмиссии государственных долговых обязательств;
c) вторичном дилерском рынке;
d) вторичном брокерском рынке.
11. Эмитенты проводить рекламную компанию ценных бумаг до регистрации проспекта эмиссии право:
a) имеют;
b) не имеют;
c) имеют в зависимости от вида эмиссии;
d) имеют в зависимости от типа эмитента.
12. В момент первичного размещения ценных бумаг произошло резкое повышение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Финансовое положение андеррайтера этих ценных бумаг в этой ситуации:
a) ухудшается;
b) улучшается;
c) не изменяется;
d) зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга.
|
|
|
13. Андеррайтер ценных бумаг не выполняет функции:
a) подготовки эмиссии;
b) распределения эмиссии;
c) аналитической и исследовательской поддержки эмитента;
d) ведение реестра владельцев размещенных ценных бумаг.
14. Эмитент, прибегая к услугам профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве андеррайтера, риск неразмещения ценных бумаг:
a) уменьшает;
b) увеличивает;
c) оставляет без изменения.
15. Лимитированное поручение на продажу ценной бумаги на фондовой бирже исполняется по цене:
a) указанной в поручении;
b) лучшей, но не выше лимитированной;
c) лучшей, но не ниже лимитированной.
d) лучшим, когда биржевая котировка достигнет стоп-цены, указанной в поручении.
16. При управлении инвестиционным портфелем минимальный уровень накладных расходов обеспечивает управление:
a) активное;
b) пассивное.
17. Арбитражная сделка - это:
a) выгодная сделка, основанная, в том числе, на разнице цен на один и тот же товар на различных рынках;
b) сделка с немедленным исполнением;
c) сделка с расчетами на протяжении месяца;
d) сделка со свопами.
18. Процесс хеджирования позволяет перенести риск потерь от хеджера на:
a) участника, вступающего в договорные отношения с ним;
|
|
|
b) организатора торговли;
c) депозитария;
d) расчётную палату.
19. Особенность опционной стратегии стрэдл состоит в том, что необходимо купить:
a) опционы «колл» и «пут» при одних и тех же цене и дате исполнения;
b) опцион «колл» и продать опцион «пут» при одних и тех же цене и дате исполнения;
c) опционы «колл» и «пут» при одной и той же дате исполнения, но с разным ценами;
d) опцион «колл» и продать опцион «пут» при одной и той же дате исполнения, но с разными ценами.
20. Укажите характерные черты состояния современного банковского сектора экономики России:
a) быстрый рост числа кредитных организаций;
b) сокращение числа кредитных организаций;
c) преобладание кредитных организаций универсального типа;
d) преобладание специализированных кредитных организаций;
e) рост банков с участием иностранного капитала.
21. Основными инструментами финансово-кредитной политики центральных банков являются:
a) нормативы обязательных резервов, депонируемых в ЦБРФ (резервные требования);
b) определение порядка ведения кассовых операций;
c) операции на открытом рынке;
d) установление ориентиров роста денежной массы;
e) установление правил проведения банковских операций;
f) получение необходимой информации у федеральных органов исполнительной власти.
22. Мультипликатор активности финансово-кредитного института на финансовом рынке определяется как:
a) отношение активов к обязательствам;
b) разница между доходами и расходами по операциям на финансовом рынке;
c) отношение доходов к расходам по операциям на финансовом рынке;
d) отношение активов к собственному капиталу;
e) отношение обязательств к собственному капиталу.
23. Специфика формирование финансового результата страховой компанией определяется:
a) большими расходами по проведению операций с ценными бумагами;
b) необходимостью формировать страховые резервы;
c) уплатой большого налога на прибыль;
d) большими административными расходами;
e) большими расходами по выплате заработной платы большому составу сотрудников работающих в допофисах компании.
24. Что представляет собой биржа с организационно-правовой точки зрения?
a) коммерческое предприятие;
b) некоммерческая организация;
c) общество с ограниченной ответственностью;
d) потребительский кооператив;
e) товарищество с ограниченной ответственностью
25. Международная валютная ликвидность – это:
a) общий запас международных платежных средств;
b) способность групп стран обеспечивать погашение своих международных обязательств приемлемыми платежными средствами;
c) совокупность международных запасов резервных валют и золота.
26. Валютный курс – это:
a) возможность одной валюты обмениваться на другую;
b) фиксинг на валютных биржах;
c) цена денежной единицы конкретной страны, выраженная в золоте по биржевому курсу;
d) цена денежной единицы одной страны, выраженная в денежных единицах других стран.
27. Какое из перечисленных полномочий не входит в компетенцию Европейского центрального банка:
a) проведение денежно-кредитной политики;
b) определение валютной политики;
c) установление процентных ставок;
d) осуществление банковского надзора;
e) осуществление эмиссии банкнот;
f) управление золотовалютными резервами.
28. К какой группе стратегий можно отнести покупку актива на физическом рынке и одновременную продажу опциона «колл»:
a) спрэд;
b) простой;
c) синтетической;
d) комбинационной.
29. Особенность опционной стратегии стрэнгл состоит в том, что необходимо купить:
a) опционы «колл» и «пут» при одних и тех же цене и дате исполнения;
b) опцион «колл» и продать опцион «пут» при одних и тех же цене и дате исполнения;
c) опционы «колл» и «пут» при одной и той же дате исполнения, но с разным ценами;
d) опцион «колл» и продать опцион «пут» при одной и той же дате исполнения, но с разными ценами.
30. Сколько существует видов простых опционных стратегий:
a) 2;
b) 3;
c) 4;
d) 5.
Вариант №7
1. Приказ «take profit» на покупку по цене Y - это приказ:
a) покупать, как только цена поднимется до уровня Y;
b) продавать, как только цена опустится до уровня Y;
c) продавать, как только цена поднимется до уровня Y;
d) покупать, как только цена опустится до уровня Y.
2. Фьючерсные контракты не стандартизованы по следующим параметрам:
a) наименование биржи, на которой продается контракт;
b) количество базисного актива;
c) цена базисного актива;
d) срок поставки.
3. Продажа опциона пут - это вариант стратегии:
a) игры на повышение;
b) игры на понижение;
c) безрисковой;
d) арбитражной.
4. Инвестиционные качества производных финансовых инструментов по сравнению с первичными ценными бумагами:
a) выше;
b) ниже;
c) примерно одинаковы.
5. Положения, отражающие используемые на рынке деривативов стратегии.
a) Хеджирование – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу
b) Арбитраж – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу
c) Спекуляция – покупка актива по низкой цене и продажа через некоторое время по высокой цене
6. На какой бирже произошли первые фьючерсные торги?
a) Нью-Йоркская товарная биржа;
b) Чикагская товарная биржа;
c) Чикагская торговая биржа;
d) Чикагская биржа опционов.
7. В структуру какого рынка входит рынок ПФИ?
a) Денежный рынок;
b) Финансовый рынок;
c) Рынок капиталов;
d) Рынок срочных сделок.
8. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и учёту прав на ценные бумаги, именуется:
a) депозитарным вкладчиком;
b) депозитором;
c) комитентом по счету депо;
d) депонентом.
9. Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется:
a) расчетным;
b) кастодиальным;
c) центральным;
d) глобальным.
10. Коммерческий банк в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг:
a) могут;
b) не могут;
c) могут только после получения соответствующей лицензии;
d) может только Сбербанк.
11. В момент первичного размещения ценных бумаг произошло резкое падение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Финансовое положение андеррайтера в этой ситуации:
a) ухудшается;
b) улучшается;
c) не изменяется;
d) зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга.
12. Проспект выпуска ценных бумаг издается:
a) перед началом эмиссии;
b) в процессе эмиссии;
c) через 10 дней после регистрации итогов эмиссии;
d) через 3 дня после регистрации итогов эмиссии.
13. Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы:
a) компенсировать издержки биржи на совершение операции;
b) гарантировать исполнение сделки;
c) обеспечить необходимый размер комиссионных брокера;
d) кредитовать участников торговли при совершении сделок "без покрытия".
14. Опцион пут будет опционом "в деньгах", если цена исполнения:
a) превышает текущую цену;
b) равна текущей цене;
c) ниже текущей цены.
15. Коносамент эмиссионной ценной бумагой:
a) является;
b) не является.
16. Векселедержатель предъявил к оплате неакцептованный переводной вексель. Плательщик в этом случае оплатить вексель:
a) обязан;
b) не обязан;
c) обязан только половину суммы платежа по векселю;
d) обязан только четверть суммы платежа по векселю.
17. Может ли купонная облигация размещаться на первичном рынке с дисконтом:
a) да;
b) нет;
c) зависит от разновидности купонной облигации.
18. Среди групп опционных стратегий не существует:
a) базисной;
b) комбинационной;
c) стрэдл;
d) синтетической.
19. Одна из групп опционных стратегий носит название:
a) стрэдл;
b) стрэнгл;
c) спрэд;
d) спрэнд.
20. Какие институты входит в финансово-кредитную систему страны:
a) Минфин;
b) ФСФР;
c) ломбарды;
d) коммерческие банки;
e) ФНС.
21. Центральный банк РФ НЕ обязан:
a) монопольно осуществлять эмиссию наличных денег и организовывать их обращение;
b) осуществлять валютное регулирование;
c) предоставлять кредиты Правительству РФ, субъектам РФ, местным бюджетам и бюджетам государственных внебюджетных фондов для финансирования бюджетного дефицита;
d) устанавливать правила осуществления расчетов в РФ;
e) лицензировать валютные биржи.
22. Соотношение суммы платежей, произведенных данной страной за границей, и поступлений, полученных её из-за границы, за определенный промежуток времени – это:
a) расчетный баланс;
b) сальдо баланса;
c) баланс международной задолженности;
d) платежный баланс.
23. Кредитор — это сторона кредитных отношений:
a) предоставляющая ссуду;
b) получающая ссуду;
c) все вышеперечисленное.
24. Простой вексель выпускается в обращение:
a) кредитором;
b) заемщиком;
c) векселедержателем;
d) поручителем.
25. Государственный кредит выражает совокупность экономических отношений между:
a) органами государственной власти и экономическими субъектами по поводу формирования и использования денежных фондов;
b) государством и юридическими или физическими лицами, иностранными государствами и международными финансовыми организациями, при которых государство выступает в роли заемщика;
c) органами государственной власти и экономическими субъектами по поводу формирования и использования ссудного фонда;
d) государством и юридическими или физическими лицами, иностранными государствами и международными финансовыми организациями, при которых государство выступает в роли гаранта.
26. Котировка валюты – это:
a) установление паритета валют;
b) установление курса валют;
c) фиксация курса одной валюты к другой;
d) установление золотого содержания валюты.
27. МВФ был создан для:
a) реструктуризации международной валютной системы;
b) кредитования восстановления и развития национальных хозяйств стран Западной Европы после II Мировой войны;
c) регулирования международной валютной системы;
d) финансирования крупных международных проектов;
e) регулирования международной валютной ликвидности и выравнивания сальдо национальных платежных балансов.
28. Какая группа опционных стратегий заключается в открытии одной опционной позиции:
a) спрэд;
b) синтетическая;
c) стрэнгл;
d) базисная.
29. По какому признаку классифицируются беспоставочные производные финансовые инструменты?
a) По форме содержания;
b) По форме исполнения обязательств;
c) По форме исполнения;
d) По степени обращаемости.
30. ЦБРФ в соответствии действующим законодательством:
a) зависим от Правительства РФ;
b) зависим от Государственной Думы РФ;
c) зависим от Президента РФ;
d) независим в своей деятельности.
Вариант №8
1. Эмиссионными ценными бумагами являются:
a) акции;
b) варранты;
c) коносаменты;
d) сберегательные сертификаты.
2. Ордерными ценными бумагами являются:
a) депозитные сертификаты;
b) простые векселя;
c) облигации;
d) чеки.
3. Балансовая цена акции - это цена:
a) по которой акции продаются на первичном рынке;
b) по которой реализуется имущество акционерного общества в фактических ценах, приходящихся на одну акцию;
c) которая определяется на основе документов бухгалтерской отчетности и представляет собой величину активов акционерного общества, приходящуюся на одну акцию;
d) рыночная средневзвешенная цена за отчётный год.
4. Вексель к эмиссионным ценным бумагам:
a) относится;
b) не относится;
c) относятся только векселя на предъявителя.
5. К дефекту формы векселя не приводит:
a) отсутствие обязательных реквизитов;
b) наличие в тексте векселя условия, при котором совершается платеж;
c) надписи иных лиц, кроме векселедателя, на лицевой стороне векселя;
d) неправильное указание времени платежа по векселю.
6. Обязанными по векселю лицами не являются:
a) все векселедержатели и индоссанты, поставившие безоборотную оговорку;
b) векселедатель;
c) акцептант;
d) авалисты;
7. Чек - это ценная бумага:
a) эмиссионная;
b) неэмиссионная.
8. Плательщиком по чеку может быть:
a) физическое лицо;
b) любое юридическое лицо;
c) орган местной администрации;
d) банк.
9. Цена размещения эмиссионных ценных бумаг может устанавливаться эмитентом:
a) до начала и в день размещения;
b) только в течение двух недель со дня начала размещения;
c) только в течение 3-х дней с даты начала размещения;
d) только в течение 10 дней с даты начала размещения.
10. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может на законных основаниях выполнять функции:
a) эмитента;
b) инвестора;
c) профессионального участника рынка ценных бумаг;
d) организатора торговли на рынке ценных бумаг.
11. Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве:
a) эмитента и инвестора;
b) профессионального участника рынка ценных бумаг;
c) депозитария;
d) андеррайтера.
12. Укажите синоним понятию "производные финансовые инструменты":
a) Свопы;
b) Фьючерсы;
c) Деривативы;
d) Варранты.
13. В каком году прошли первые в мире торги фьючерсными контрактами на бирже?
a) 1885 г.;
b) 1850 г.;
c) 1865 г.;
d) 1765 г.
14. Положения, характеризующие сделки с производными финансовыми инструментами, подлежащие судебной защите.
a) Сделки должны предусматривать денежную выплату в зависимости от наступления обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или нет
b) Биржевые сделки с производными финансовыми инструментами
c) Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию кредитной организации
d) Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
e) Внебиржевые сделки между физическим лицом и кредитной организацией
f) Внебиржевые сделки между физическим лицом и профессиональным участником рынка ценных бумаг
g) Внебиржевые сделки между физическими лицами.
15. Опцион колл будет опционом "без денег", если цена исполнения:
a) превышает текущую цену;
b) равна текущей цене;
c) ниже текущей цены.
16. Лимитированное поручение на покупку на фондовой бирже исполняется по цене:
a) указанной в поручении;
b) лучшей, но не выше лимитированной;
c) лучшей, но не ниже лимитированной.
d) лучшим, когда биржевая котировка достигнет стоп-цены, указанной в поручении.
17. Приказ «take profit» на продажу по цене Y - это приказ:
a) покупать, как только цена поднимется до уровня Y;
b) продавать, как только цена опустится до уровня Y;
c) продавать, как только цена поднимется до уровня Y;
d) покупать, как только цена опустится до уровня Y.
18. Если участник рынка занимает прямо противоположные позиции на фьючерсном и физическом рынке, то такая операция называется:
a) офсетной;
b) спекулятивной;
c) хеджированием;
d) обратной.
19. Какая из перечисленных ниже стратегий является фьючерсной:
a) комбинационная стратегия;
b) синтетическая стратегия;
c) стратегия разновременности;
d) простая стратегия?
20. Банковская система включает совокупность……элементов.
a) разрозненных;
b) полностью идентичных;
c) взаимосвязанных;
d) случайных;
e) взаимозаменяемых.
21. Банк Англии создан в 1694 г. как:
a) акционерное общество с ограниченной ответственностью;
b) частный банк;
c) государственное учреждение;
d) акционерное общество закрытого типа;
e) общество с ограниченной ответственностью.
22. Выпуски ценных бумаг финансовым институтом подлежат государственной регистрации:
a) в Министерстве финансов РФ;
b) в Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России;
c) в Государственном комитете по управлению имуществом;
d) в Федеральной службе по финансовым рынкам;
e) в Федеральной налоговой службе.
23. Международная финансовая корпорация представляет кредиты предприятиям наиболее:
a) нуждающимся;
b) крупным;
c) рентабельным;
d) зависимым;
e) рентабельным.
24. Правила составления и предоставления финансовой отчетности российскими банками устанавливает:
a) Минфин;
b) Правительство РФ;
c) Банк России;
d) ФНС;
e) ФСФР.
25. Международные счетные валютные единицы (СДР) привязаны:
a) к золоту;
b) к корзине валют;
c) к доллару;
d) к бивалютной корзине доллар – евро;
e) к размеру международной валютной ликвидности.
26. Выделите пороговые значения для вступления в валютный союз:
a) валютный курс к доллару;
b) долгосрочные процентные ставки;
c) пределы колебаний национальных валют;
d) дефицит государственного бюджета;
e) доля государственного долга от ВВП;
f) уровень инфляции;
g) паритет валют стран-участниц.
27. В чем заключается специфическая черта валютного рынка?
a) обусловлен международной экономической деятельностью;
b) платность валютных сделок;
c) срочность сделок;
d) наличие теневой сферы рынка.
28. Какое название получил рынок производных ценных бумаг:
a) кассовый;
b) кэш;
c) форвардный;
d) срочный.
29. Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачёту по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним называется:
a) депозитарной;
b) расчетной;
c) клиринговой;
d) депозитарно-расчетной.
30. Операции Центрального банка на открытом рынке - это операции по:
a) купле-продаже государственных ценных бумаг;
b) эмиссии ценных бумаг;
c) погашению государственных ценных бумаг;
d) выдаче банковских ссуд.
e)
Вариант №9
1. Снижение рисков, которые несет на себе ценная бумага, приводит к:
a) росту ее ликвидности и доходности;
b) падению ее ликвидности и доходности;
c) росту ее ликвидности и падению доходности;
d) падению ее ликвидности и росту доходности.
2. Акционер за деятельность акционерного общества несет ответственность:
a) ограниченную;
b) неограниченную;
c) субсидиарную;
d) солидарную.
3. В Российской Федерации облигации могут выпускаться:
a) только именные;
b) только на предъявителя;
c) именные и на предъявителя.
4. Вексель могут выпускать:
a) только юридические лица;
b) только физические лица;
c) физические и юридические лица, а также Российская Федерация, ее субъекты и муниципальные образования в случаях, специально предусмотренных федеральным законом;
d) юридические и физические лица.
5. Аваль - это:
a) вексельное поручительство;
b) добавочный лист для индоссаментов;
c) поручение банку на получение платежа по векселю;
d) форма переводного векселя.
6. Лицо А оплатило поставку товара векселем, однако в силу некоторых причин договор поставки был расторгнут. В этом случае вексель:
a) имеет вексельную силу;
b) теряет вексельную силу;
c) имеет силу долговой расписки;
d) объявляется не действительным.
7. Вексель, имеющий согласие плательщика на его оплату, называется:
a) акцептованный вексель;
b) переводной вексель;
c) индоссированный вексель;
d) авалированный вексель.
e)
8. Главным ответственным лицом по чеку является:
a) чекодатель;
b) плательщик;
c) авалист;
d) первый индоссант.
9. Доход держателя опциона, который он получил бы в случае немедленной реализации контракта, представляет собой:
a) премию;
b) внутреннюю стоимость опциона;
c) внешняя стоимость опциона;
d) временную стоимость опциона;
10. Эмитент обязан обеспечить любым потенциальным владельцам ценных бумаг возможность доступа к раскрываемой информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг:
a) до приобретения ценных бумаг;
b) только в момент приобретения ценных бумаг;
c) через 10 дней после приобретения ценных бумаг;
Дата добавления: 2016-01-05; просмотров: 67; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!