V. Инвестиционный анализ, рекомендации и действия
A. Тщательная проверка адекватности оснований для принятия инвестиционных решений. лены и кандидаты обязаны:
1. Прилагать надлежащие усилия, тщательно изучать и проверять всевозможные материалы, быть независимыми при осуществлении инвестиционной деятельности и выработке инвестиционных рекомендаций.
2. Иметь надлежащие адекватные обоснования, подкрепленные необходимыми исследованиями и анализом, для осуществления инвестиционных решений, проводимых в рамках инвестиционного анализа, предоставления рекомендаций или осуществления инвестиционной деятельности.
Б. Предоставление информации существующим и потенциальным клиентам. Члены и кандидаты обязаны:
1. Предоставлять существующим и потенциальным клиентам информацию относительно характера, главных принципов и особенностей инвестиционного процесса, а также критериев, используемых при проведении инвестиционного анализа, выборе ценных бумаг и формировании инвестиционных портфелей. Кроме того, члены и кандидаты обязаны своевременно информировать клиентов о любых изменениях, способных существенно повлиять на указанные процессы.
2. Действовать рассудительно при анализе факторов, играющих существенную роль при формировании рекомендаций, проведении инвестировании и указывать на данные факторы существующим и потенциальным клиентам.
3. Делать различие между фактом и мнением при проведении инвестиционного анализа и выработке рекомендаций.
В. Ведение документации. Члены и кандидаты обязаны вести необходимую документацию для обоснования рекомендаций, инвестиционного анализа и инвестиций или другого обмена информацией относительно инвестиционных процессов с существующими и потенциальными клиентами.
Дата добавления: 2015-12-17; просмотров: 18; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!