В. Соответствие требованиям.
1. При оказании консультационных услуг клиентам, члены и кандидаты обязаны:
a. Прежде чем давать рекомендации или осуществлять инвестиционную деятельность навести соответствующие справки о существующем или потенциальном клиенте и оценить его инвестиционный опыт, платежеспособность, наличие риска или финансовых затруднений.
б. Прежде чем давать рекомендации или осуществлять инвестиционную деятельность удостовериться в том, что осуществляемые инвестиции соответствуют финансовому положению клиента и согласуются с его целями, сформулированными в письменной форме, а также с его полномочиями или наличием ограничений.
в. Оценивать соответствие инвестиций требованиям клиента на основе анализа всего инвестиционного портфеля.
2. Отвечая за управление портфелем с определенной инвестиционной декларацией, стратегией или стилем, члены и кандидаты должны давать инвестиционные рекомендации или осуществлять инвестиционную деятельность в соответствии с установленными целями и ограничениями инвестиционного портфеля.
Г. Презентация результатов. Предоставляя сведения об инвестиционных результатах, члены и кандидаты должны прилагать надлежащие усилия по обеспечению точности и полноты информации.
Д. Обеспечение конфиденциальности. Члены и кандидаты обязаны обеспечивать конфиденциальность информации бывших, существующих и потенциальных клиентов. Исключение составляют случаи, когда:
1. Сведения касаются осуществления клиентом нелегальной деятельности.
2. Раскрытие информации требуется законом.
3. Раскрытие информации осуществляется с позволения существующего или потенциального клиента.
Дата добавления: 2015-12-17; просмотров: 19; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!