Основные формы проведения обучения
В соответствии с Указанием ЦБ РФ от 9.08.2004 №1485-У основными формами проведения обучения сотрудников банка в целях ПОД/ФТ являются (табл.3):
а) вводный (или первичный) инструктаж;
б) целевой (или внеплановый) инструктаж;
в) повышение квалификации (или плановый инструктаж).
Факт проведения сотруднику банка обучения (инструктажа любой формы) подтверждается его собственноручной подписью, а также специальным документом, свидетельствующим о прохождении им обучения по ПОД/ФТ. Такими документами, например, могут быть:
•лист обучения сотрудника в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (Пример 1);
•свидетельство о прохождении обучения (Пример 2)
Таблица 3
Формы проведения обучения сотрудников банка в целях ПОД/ФТ и их характеристика
| Форма обучения | Случаи проведения обучения | Подразделения банка, сотрудники которых обязаны проходить обучение | Содержание обучения | Ответственные сотрудники, проводящие обучение |
| Первичный инструктаж | - При приеме сотрудников на работу; - при переводе на работу в подразделения банка, обучение которых предусмотрено руководителем банка | - Подразделение по ПОД/ФТ; - все подразделения банка, участвующие в осуществлении банковских операций и сделок; - юридическая служба банка; - служба безопасности банка; - служба внутреннего контроля | - Ознакомление с нормативными правовыми и иными актами РФ в области ПОД/ФТ; - ознакомление с внутренними документами банка в области ПОД/ФТ; - ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; - ознакомление с информацией о мерах ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам банка за неисполнение требований нормативных правовых актов РФ и внутренних документов банка в области ПОД/ФТ | Ответственные сотрудники подразделений, принимающих на работу нового работника в данное подразделение банка |
| Внеплановый инструктаж | Проводится в процессе трудовой деятельности: - при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных актов РФ в области ПОД/ФТ; - при вводе банком новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления; - при переводе сотрудника на другую постоянную работу в рамках подразделений банка, обучение которых предусмотрено руководителем банка, в случае, когда имеющихся у сотрудника знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для выполнения своей трудовой функции; - при поручении сотруднику банка | - Подразделение по ПОД/ФТ; - все подразделения банка, участвующие в осуществлении банковских операций и сделок; - юридическая служба банка; - служба безопасности банка; - служба внутреннего контроля | Объем, сроки проведения и содержание инструктажа по ПОД/ФТ определяются банком самостоятельно в каждом конкретном случае. При этом содержание обучения по ПОД/ФТ определяется банком, исходя: - из занимаемой работником банка должности; - уровня его квалификации; - конкретной трудовой функции | Уполномоченные сотрудники подразделений, прошедшие обучение у работников подразделения по ПОД/ФТ или в Банке России |
| работы, не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда это не влечет за собой изменения условий данного договора | ||||
| Плановый инструктаж | - Проводится в процессе трудовой деятельности не реже 1 раза в год | - Подразделение по ПОД/ФТ; - все подразделения банка, участвующие в осуществлении банковских операций и сделок; - юридическая служба банка; - служба безопасности банка; - служба внутреннего контроля | Объем, сроки проведения и содержание планового инструктажа по ПОД/ФТ определяются банком самостоятельно с учетом действующих требований и рекомендаций Банка России | Уполномоченные сотрудники подразделений, прошедшие обучение у работников подразделения по ПОД/ФТ или в Банке России |
| - Руководители подразделений | Начальник подразделения по ПОД/ФТ банка или специалисты Банка России | |||
| - Проводится в процессе трудовой деятельности не реже 2 раз в год | - Специальные должностные лица, ответственные за соблюдение Правил внутреннего контроля и программ его осуществления (например, начальник или ответственный сотрудник отдела финансового мониторинга) | Повышение квалификации проводится специалистами в Банке России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Все документы, свидетельствующие о прохождении сотрудником банка обучения по ПОД/ФТ (либо их копии), помещаются в личное дело сотрудника банка и хранятся в нем на протяжении всего времени его работы в банке.
Наиболее распространенными методами обучения сотрудников в банке на сегодня являются следующие:
-раздача инструктивных материалов для самостоятельного изучения с последующим собеседованием с сотрудниками индивидуально или по подразделениям;
-проведение обучения в форме индивидуального или коллективного инструктажа сотрудников;
-доведение информации в устной или письменной форме до руководителей подразделений, которые самостоятельно проводят обучение подчиненных им сотрудников.
Выбор того или иного метода обучения производится ответственным сотрудником банка, проводящим обучениесамостоятельно.
Дата добавления: 2018-04-15; просмотров: 511; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!