Группа фирм, осуществляющих раздел отраслевого рынка и со­вместно принимающих решения о ценах и объеме производства, на­зывается картелем.

В экономической литературе существует двойственная оценка картеля. Западные учебники по экономике трактуют картель как олигополистическую модель, поскольку в отрасли доминируют не­сколько крупных фирм. В.И.Ленин относил картель к одной из форм монополии, акцентируя внимание на то, что в результате сговора несколько фирм действуют на рынке как одна[17].

В современных условиях сговор по поводу цен и определения квот производства законодательно запрещен в большинстве стран антимонопольными актами. Однако соблазн установления монополь­ных цен настолько велик, что фирмы не останавливаются перед нарушением закона. Периодически происходят скандальные разоб­лачения. Так, широко известен сговор производителей электрообо­рудования в США в 1950-е годы. 12 человек из 5 компаний тайно собрались и договорились о ценах и разделе рынка, контрактов, прибылях. Их схема предполагала, что при участии в конкурсах на получение контракта будет соблюдаться следующая процедура: фир­мы по очереди будут предлагать наилучшие условия и становиться победителями конкурса. В результате разоблачения сговора его уча­стники были приговорены к тюремному заключению.

Если на национальном уровне монопольное регулирование цен является нелегальным, то подобные ограничения не действуют в международной практике. Наиболее хрестоматийным является при­мер Международного нефтяного картеля, известного как "Семь сестер". В картель входят 6 американских нефтяных компаний, одна британская и одна англо-голландская. Другим примером может по­служить Организация стран—экспортеров нефти (ОПЕК), чья дея­тельность оказала доминирующее влияние на рынок нефти и неф­тепродуктов в 70—90-е годы, когда ОПЕК неоднократно резко ог­раничивала поставки нефти на мировой рынок и взвинчивала цены на нефть и нефтепродукты.

Чтобы картельное соглашение работало, необходимо, чтобы, во-первых, спрос на продукт картеля был неэластичным по цене, а у самого продукта не было близких заменителей. Нефть как нельзя лучше отвечает этим требованиям. Во-вторых, картель действует, если все его участники соблюдают установленные правила игры. Это условие часто бывает нарушено, поскольку очень велик потен­циальный выигрыш от, скажем, превышения установленной кво­ты производства и увеличения объема продаж по завышенной цене, определенной картелем. Фирма-отступник получает несомненные конкурентные преимущества, но рискует серьезно испортить отно­шения с бывшими партнерами.

В современных условиях значение ценовой конкуренции замет­но упало. Это обстоятельство, а также ужесточение антимонополь­ного законодательства привели к снижению значения картеля, во всяком случае в его классической форме. Современные картели, если таковые заключаются, касаются не цен и квот производства, а условий по совместному использованию дорогостоящего обору­дования, совместному осуществлению дорогостоящих инвестици­онных проектов и пр., т.е. практически картель приблизился к фор­ме консорциума.

Другое важное изменение, коснувшееся картеля, состоит в том, что из открытого договора он все более стал принимать форму тай­ного соглашения.

Тайный сговор. Выдающиеся современные экономисты Дж.Гэлб- рейт и П.Самуэльсон в своих работах неоднократно подчеркивали, что сегодня ведущим фирмам нет необходимости заключать откры­тые договоры. Они настолько хорошо знают состояние дел, потен­циальные возможности, цели и интересы друг друга, что могут, не встречаясь, не переговариваясь по телефону и даже не перемигива­ясь, выработать молчаливо некую стратегию, в равной степени вы­годную всем. Форм подобного скрытого сговора может быть точно много. Рассмотрим наиболее значимые.

Модель лидерства в ценах описывает ситуацию, при которой в отрасли существует достаточно большое количество фирм, но при этом только одна крупная фирма играет роль явного лидера. Лидер определяет ценовую политику, которой следуют все остальные. Лидер, как правило, устанавливает цены, которые отвечают инте­ресам даже "замыкающей" фирмы, наиболее слабой на рынке и с наиболее высокими издержками. При этом фирма-лидер, естественно "снимает сливки" в виде монопольно высокой прибыли.

В ряде случаев лидер может вытеснить предприятия с рынка. Ли­дер понижает цены до такого уровня, при котором предложение мелких фирм опускается до нуля, фирмы не выдерживают конку­ренции и уходят из отрасли. После этого фирма-лидер поднимает цены до выгодного ей уровня и занимает освободившуюся рыноч­ную нишу. Если ряд фирм в отрасли претендуют на роль лидера, они могут выполнять ее поочередно.

Разновидностью лидерства в ценах является модель фирмы-ба­рометра. В данном случае фирма не доминирует в отрасли с точки зрения объема ее производства, но по престижу или по иным сооб­ражением является своеобразным барометром. На ее поведение, в том числе и ценовое, ориентируются все остальные фирмы отрасли.

Когда отсутствует явный лидер, фирмы могут следовать при це­нообразовании каким-либо простым общепринятым правилам. Та­кие правила игры в силу их простоты, общеизвестности и доступ­ности называются правилами большого пальца.

Одним из таких правил является ценообразование на основе сред­них издержек производства. Данная практика предполагает увели­чение средних издержек на некоторый процент (например, 10%), который и будет регулировать рамки прибыли. Таким образом, цена продукта будет определяться по формуле: средние издержки плюс надбавка на прибыль. Предполагается также автоматическое изме­нение цены с изменением величины средних издержек.

Другим распространенным правилом является установление не­которых привычных уровней цены, например ступенчатое измене­ние цены, когда в роли "ступенек" фигурируют некоторые при­вычные уровни цены. Так, в каталоге Quelle нет цены 17,28 или 32,53. Все товары оценены как 19,95; 29,95; 39,95; 49,95 и т.п. Широ­ко применяется ступенчатое изменение цен, когда в роли "ступе­нек" фигурируют опять-таки традиционные ценовые величины. Ступенчатое изменение цены особенно характерно для распродаж, когда все продавцы снижают цену одинаково, с одного традици­онного уровня до другого, например, с 49,95 до 39,95.

Отсутствие сговора. Во многих случаях на олигополистическом рынке сговор отсутствует. Рассмотрим основные модели такого типа.

Модель ломаной кривой спроса предполагает, что в случае повы­шения цены одной из фирм ее конкуренты не последуют ее приме­ру. Если же одна из фирм понизит цену, то конкуренты вынуждены будут сделать то же самое. Теория исходит из посылки, что эластич­ность спроса в ответ на повышение цены и в ответ на понижение цены будет разной. В результате кривая спроса будет состоять из двух разных кривых, в итоге образуется "излом" (рис. 15.4).

Рис. 15.4. Ломаная кривая спроса

 

Соответственно, кривая предельного дохода также будет состо­ять из двух кривых, между которыми образуется вертикальный раз­рыв, соответствующий точке излома кривой спроса.

Модель ломаной кривой спроса обосновывает тезис об относи­тельной стабильности рыночной цены в условиях олигополии. Если фирма повышает цену, а конкуренты — нет, спрос на продукт данной фирмы быстро сократится, и она будет вынуждена вер­нуться к прежнему уровню цены. Если фирма понижает цену, кон­куренты поступают также, поэтому фирме не удается завоевать боль­ший сегмент рынка, спрос на ее продукт не будет существенно увеличен, так что понижение цены не имеет особого смысла.

Тезис о стабильности цены можно продемонстрировать и гра­фически (рис. 15.5).

Рис. 15.5. Стабильность цены при изменении предельных издержек

 

Пока кривая предельных издержек лежит в интервале т.е. кривая Л/С пересекает кривую предельного дохода на ее вертикаль­ном отрезке, результатирующая рыночная цена будет неизменной. Следовательно, в определенной степени цена не зависит от изме­нений уровня предельных издержек.

Модель ломаной кривой спроса не безукоризненна в научном смысле. Критики отмечают следующие ее уязвимые места. Во-пер­вых, концепция не объясняет, чем определяется исходный уровень рыночной цены, который затем остается более или менее постоян­ным. Во-вторых, достаточно наивно звучит допущение, что конку­ренты не будут в ответ поднимать цены, но будут опускать их в ответ на снижение цены одной из фирм.

Модель Курно. Пожалуй, одной из первых моделей олигиполии является модель дуополии (2 фирмы в отрасли), предложенная фран­цузским экономистом Курно 150 лет назад. Эта модель основывает­ся на трех посылках:

1) в отрасли существует лишь две фирмы;

2) каждая фирма воспринимает объем производства другой как данность;

3) обе фирмы максимизируют прибыль.

Логика рассуждения здесь такова. В начальный момент в отрасли есть только одна фирма, производящая весь отраслевой объем про­дукции. Появляется новая фирма и начинает функционировать, считая, что производство и цена "старой" фирмы остаются пре­жними. Чтобы пробиться на рынок, новая фирма понижает цену на свой товар и отнимает некоторый сегмент рынка у старой фирмы. Старая фирма воспринимает сложившуюся ситуацию как данность и сокращает выпуск продукции соответственно снизившемуся на нее спросу. Новая фирма принимает ситуацию как данность и, что­бы еще более укрепиться на рынке, вновь снижает цену на свой товар и отвоевывает новый сегмент рынка. Старая фирма мирится с возросшим объемом производства и ценой новой фирмы и снова сокращает свой объем производства и свое присутствие на рынке. Так, постепенно фирмы приходят к такому разделу рынка, кото­рый соответствует соотношению их сил.

Безусловно, модель Курно выглядит несколько упрощенно, од­нако она обращает внимание на факт сильной взаимообусловлен­ности поведения при олигополии.

Теория игр была разработана Дж. фон Нейманном и О.Морген- штерном в 1944 г. Ее применение к экономическому анализу и, в частности, к исследованию поведения фирмы при олигополии имели большое научное значение.

Теория игр рассматривает поведение на рынке как игру, в кото­рой участвуют игроки, принимающие решения; имеются опреде­ленные правила игры; по результатам игры начисляются призы или штрафы. Принимая игровое решение, участник не знает опреде­ленно, какую стратегию выберет его противник, он может только строить прогнозы.

Аналогом игровой ситуации вообще и на рынке в частности слу­жит так называемая "дилемма заключенного". Рассмотрим следую­щую матрицу призов-штрафов для двух заключенных, обвиняемых по одному делу (табл. 15.1).

Таблица 15.1   Выбор узника В   не сознаваться сознаться Выбор узника А не сознаваться А: 1 год В: 1 год А: 10 летВ: свобода сознаться А: свобода В:10лет А: 5 летВ5 лет

 

Предположим, что узники не могут сговориться и выбрать наи­более выгодную для обоих стратегию поведения — не сознаваться в содеянном и получить на основании лишь косвенных улик по I году заключения. Каким же может быть поведение (и его результа­ты) узника, когда реакция второго участника игры неизвестна?

Различают стратегии поведения, известные как maximin и maximax.

Стратегия maximin характеризует пессимистический взгляд на жизнь, когда участник игры А полагает, что оппонент В поступит наихудшим для А образом. В приведенной выше матрице наихуд­шим для А вариантом является заключение на 10 лет при условии, что А не сознается, а Осознается. Чтобы избежать этого и обеспе­чить себе из всех плохих результатов наименее плохой, А принима­ет решение сознаться: в этом случае худшим будет получение 5 лет тюремного заключения, но этот плохой результат будет лучше, чем 10 лет тюрьмы, если А не будет сознаваться. Аналогичным образом будет рассуждать и узник В. В результате, не сговариваясь, оба уз­ника придут к решению сознаться.

Стратегию maximax выбирают оптимисты, которые надеются, что оппонент им подыграет и поможет добиться наилучшего ре­зультата. Так, узник-оптимист А рассчитывает на самый лучший для себя результат — быть освобожденным. Он надеется, что узник В не сознается, поэтому сам он признает свою вину. Однако узник В тоже оптимист по натуре и тоже хочет быть свободным. Он, в свою очередь, полагает, что А не сознается, поэтому узник В раскаивает­ся в содеянном. В результате оба узника сознаются и получают по 5 лет лишения свободы.

Обратим внимание, что оба раза в нашем примере игроки при­шли к одному результату (т.е. их стратегия оказалась доминантной) и оказались в нижнем правом углу матрицы призов-штрафов. Такой исход получил название решения Нэша (по имени лауреата Нобе­левской премии), или равновесия Нэша. Условием этого равнове­сия является следующее: если дана стратегия первого игрока, вто­рому остается только повторить ход первого И наоборот. Аналогич­ным образом складывается судьба игроков на рынке Фирмы "играют", принимая решения типа: понизить или нет цену, давать ли рекламу своей продукции или нет и т.д.

Расмотрим пример с организацией рекламы. В случае когда обе фирмы не рекламируют, прибыль каждого составит 50 (тыс., млн и т.п) Если один из них рекламирует, он получает конкурентное преимущество и увеличивает прибыль до 75, тогда как соперник терпит убытки в размере 25. Если же оба проводят рекламную дея­тельность, которая далеко не бесплатна, прибыль каждого соста­вит всего 10. Эти данные занесем в матрицу штрафов и призов (табл 15.2).

Таблица 15 2   Стратегия фирмы В   не рекламировать рекламировать Стратегия фирмы А не рекламировать А +50 В +50 А -25 В +75 рекламировать А +75 В -25 А +10 В +10

 

Пессимистический подход будет состоять в поиске наилучшего из плохих результатов. Если фирма рекламирует, плохой результат для нее составляет +10. Если фирма не рекламирует, плохой ре­зультат для нее будет равен —25. Из двух зол выбирают меньшее. Плохой результат +10 лучше, чем плохой результат —25 Следова­тельно, каждая фирма примет решение рекламировать.

Оптимистический подход побуждает искать наилучший резуль­тат из всех возможных. Для каждой фирмы лучшим результат при рекламировании равняется +75. Лучший результат при отказе от рекламы составляет +50. Поскольку +75 лучше, чем +50, фирма решает рекламировать. Вновь доминантная стратегия приводит иг­роков к решению Нэша.

Данный пример подтверждает, что рекламная "война" — война с нулевым результатом, о чем говорилось ранее. В рекламе часто участвуют не потому, чтобы выиграть, а чтобы не проиграть в слу­чае отказа от рекламы.

Модель поведения фирмы намного усложняется, если возраста­ет количество игроков и количество возможных стратегий поведе­ния. Поэтому возможности теории игр также не бесконечны Мож­но утверждать с уверенностью, что теория игр вновь подтверждает взаимообусловленность поведения фирм-олигополистов и их ры­ночной позиции

Модель конкурентных рынков достаточно новая концепция Ее базовая посылка состоит в том, что вход и выход из отрасли ничего не стоят Сразу следует оговориться, что на практике подобная си­туация не часто встречается Как открытие новой фирмы, так и ее ликвидация нередко сопряжены со значительными издержками

Если же принять указанное выше допущение, то появление но­вых фирм на рынке становится высоковероятным Следовательно, даже очень крупные фирмы-олигополисты постоянно испытывают угрозу появления конкурентов и утраты своей рыночной власти В ре­зультате угроза конкуренции действует ничуть не меньше, чем сама конкуренция, понижая общий уровень издержек, уровень цен, уве­личивая объем производства и сокращая экономическую прибыль (вплоть до сохранения только нормальной прибыли)

Олигополия и общество Как показывают все модели олигополии, за исключением последней (конкурентных рынков), при данной структуре рынка отсутствуют аллокативная эффективность (олиго- полистическая цена выше предельных издержек) и производствен­ная эффективность (олигополистическая цена выше минимального уровня долгосрочных средних издержек производства) При олиго­полии высока степень монополизации рынка и ограничения кон­куренции В силу изложенного выше олигополия считается не са­мой желательной формой организации рынка с точки зрения об­щества

Нежелательны для общества и многочисленные прочные барье­ры, которые существуют для межотраслевого перелива капитала, для притока свежих сил в ту или иную отрасль

Дифференциация продукта поощряет многообразие и нововве­дения, но, с другой стороны, она может означать неэффектив­ность и нерациональное использование ресурсов

По-разному оценивается роль олигополии в техническом про- ipecce Такие экономисты, какДж К Гэлбреит, Й Шумпетер и дру- ше, утверждают, что олигополия означает высоким уровень кон­центрации средств производства, финансовых средств, квалифи­цированной рабочей силы, научно-исследовательского потенциала Такие фирмы относительно больше расходуют на НИ ОКР и явля­ются двигателями технического прогресса

Их оппоненты, напротив, приводят пример малого бизнеса, осо­бенно венчурного (рискового), который часто является пионером в разработке высоких технологий Небезызвестные Digital Equipment, Apple Computers и другие начинали свою деятельность как малые фирмы, превратившись в лидеров в своей области

Глава. 16. ИНДИВИДУАЛЬНОЕ ВОСПРОИЗВОД­СТВО: ДВИЖЕНИЕ РЕСУРСОВ ПРЕДПРИЯТИЯ

/.Капитал и капитальные вложения (инвестиции).

2. Движение инвестиционныхресурсовпредприятия:

кругооборот капитала.

3. Оборот капитала. Основной и оборотный капи­

тал.

1. Капитал и капитальные вложения (инвестиции)

Для организации производства и поддержания его непрерывно­сти, т.е. для обеспечения индивидуального воспроизводства, пред­приятию требуются производственные ресурсы. Различают натураль­ную и стоимостную формы производственных ресурсов. Так, глав­ные ресурсы выступают в натуральной форме наемных работников (фактор "труд"), предприятий, станков, инструментов, сырья, топ­лива и пр. (фактор "капитал"). Натурально-вещественные элементы капитала используются как для возобновления израсходованных ранее, так и для увеличения размеров капитала (соответственно, и производства). При этом происходит и возрастание стоимости ка­питала. Увеличениеразмеровпроизводстваза счет приращенияэле- ментовкапиталаназывается капитальными вложениями,или ин­вестициями.

Таким образом, говоря о величине капитала, мы имеем в виду стоимостную оценку его элементов на определенный момент (на­пример, на 1 января 1998 г.). Инвестиции характеризуют прираще­ние стоимости элементов капитала за некоторый период (напри­мер, за календарный год).

С течением времени капитал может уменьшиться как по нату­ральной форме, так и по стоимости. Этот процесс получил назва­ние амортизации, или обесценения капитала. Обесценение может быть обусловлено различными факторами. Так, различают физичес­кий иморальный износ капитала. В первом случае обесценение обо­рудования, зданий происходит в силу их физического снашивания (обветшания, поломки) в процессе производства и просто в силу времени под воздействием сил природы (ржавение, гниение и пр.). При моральном износе обесценение происходит в связи с появле­нием нового поколения техники, более производительной и деше­вой в расчете на единицу мощности. В этом случае даже ни дня не работавший станок старого поколения мгновенно "теряет" свою стоимость.

На каждом предприятии процессы инвестирования и амортиза­ции происходят одновременно. Часть капитальных ресурсов снаши­вается и обесценивается, на их место поступают новые станки,

инструменты, оборудование и пр. В большинстве случаев инвести­ции превышают по объему амортизацию, поскольку предприятие стремится не просто сохранять прежний уровень производства, а расширять и модернизировать его. Если из величины совокупных (валовых) инвестиций вычесть величину замещающих инвестиций (равных амортизационному обесценению капитала), то получим категорию, называемую чистыми инвестициями:

Чистые инвестиции = Валовые инвестиции — Амортизация; Чистые инвестиции = Валовые инвестиции — Замещающие инвестиции.

Инвестиции могут быть классифицированы по разным призна­кам. Различают частные и государственные инвестиции, что опре­деляется тем, кто именно является инвестором: частное лицо (част­ная фирма) или государство.

Инвестиции различаются и в зависимости от национальной при­надлежности инвестора. Так, применительно к российской эконо­мике можно говорить о внутренних инвестициях российских произ­водителей и государства, об иностранных инвестициях на россий­ском рынке, а также о российских инвестициях, осуществляемых за рубежом.

Важное значение имеет отраслевая (производственная) струк­тура инвестиций, характеризующая распределение ресурсов по раз­ным видам производств и отраслей. В этом случае инвестиции пред­приятия могут быть как сконцентрированными в одной области, так и диверсифицированными, т.е. охватывать широкий спектр от­раслей.

Воспроизводственная структура инвестиций показывает соотно­шение между валовыми и чистыми капиталовложениями, новым строительством и реконструкцией, перевооружением производства.

Технологическая структура инвестиций включает пассивные и активные элементы. К пассивным элементам относятся расходы на строительство новых производственных зданий, коммуникаций, дорог и пр. Активные инвестиции предполагают приобретение всех видов оборудования.

Важной структурной характеристикой инвестиций является со­отношение между незавершенным и завершенным строительством. Чем ниже доля "незавершенки" во всем объеме инвестиций, тем эффективнее используются инвестиционные средства.

Строго говоря, к инвестициям относятся только вложения в фи­зические элементы капитала. Вместе с тем в литературе и в обыден­ном сознании укоренилось понятие инвестиций в ценные бумаги. Подобное словосочетание не имеет экономического смысла, по­скольку ценные бумаги не являются капиталом как таковым, они не принимают непосредственного участия в процессе производства товаров и услуг. Ценные бумаги служат лишь своеобразным "титу­лом" собственности на капитал, что дало К.Марксу основание на­звать их фиктивным капиталом. При всей экономической бессмыс­лице выражения "инвестиции в ценные бумаги" в силу его распро­страненности экономисты ввели специальный термин "финансо­вые инвестиции". Финансовые инвестиции означают вложение средств в акции, облигации, различного рода сертификаты, боны

лагают или образование нового капитала, или чистые прибавления к существующим капиталам.

При анализе инвестиций возникает вопрос об источниках их финансирования. Увеличение размеров капитала в первую очередь достигается за счет самофинансирования, т.е. собственных средств предприятия (прибыль, амортизационный фонд). Самофинансиро­вание обеспечивает в среднем до 60—70% всех инвестиций. Помимо собственных средств могут быть привлечены и заемные средства. Большую роль при этом играют кредиты: банковские, государствен­ные, иностранные. Часть средств для инвестиций может быть со­брана посредством выпуска акций и облигаций.

2. Движение инвестиционных ресурсов предприятия: кругооборот капитала

Элементы капитала, необходимые для организации производ­ства и осуществления инвестиций, называются капитальными или инвестиционнымиресурсами (товарами). Инвестиционныересурсы приобретаются предпринимателем на рынке факторов производства.

В советской и российской экономической литературе инвести­ционные ресурсы часто именуются производственными фондами предприятия. В "Капитале" К.Маркса производственные фонды ана­лизируются как формы существования и движения промышленно­го капитала.

Все без исключения экономические школы подчеркивают, что капитал немыслим без движения, что это движение носит своеоб­разный циклический характер, что смысл и цель этого движения состоит в самовозрастании, т.е. получении прибыли. Наиболее пол­но и последовательно движение капитала было проанализировано К.Марксом.

Капитал осуществляет свое движение в двух сферах — произ­водстве и обращении и включает три стадии:

1- я стадия: ДТ

2- я стадия:...П...,

3- я стадия:...Т' — Д'.

Рассмотрим подробнее каждую из них. Движение любого про­мышленного капитала начинается непременно с денежной формы: деньги необходимы для закупки элементов капитала и рабочей силы. При этом деньги не расходуются окончательно, а авансируются, т.е. предприниматель ожидает, что вернет себе инвестируемую сум­
му и получит некоторую прибыль. Движение капитала происходит в сфере обращения, но при этом закладываются условия производ­ства товаров и условия возрастания авансированной стоимости. На выходе из первой стадии денежный капитал превращается в эле­менты производительного капитала.

Вторая стадия протекает в сфере производства. Здесь происходит соединение средств производства и наемной рабочей силы. Функ­ция производительной формы капитала состоит в создании товар­ной массы, стоимость которой больше стоимости использованных факторов производства.

При переходе из второй в третью стадию кругооборота капитал превращается из производительной в товарную форму. Третья ста­дия сопряжена с реализацией товарной продукции и протекает в сфере обращения. При этом в итоге капитал вновь возвращается к первоначальной денежной форме, однако величина его возросла по сравнению с авансированной суммой. Функция товарной фор­мы капитала — реализация не только товаров, но и заключенной в них стоимости, а также получение ожидаемой прибыли.

PC

Движение капитала сопряжено с последовательной сменой фун­кциональных форм: денежной, производительной и товарной, со­ответствующих трем стадиям движения*. При этом в конце третьей стадии промышленный капитал возвращается к своей первоначаль­ной натуральной форме, т.е. движение принимает специфический вид кругооборота:

...П... Т'-Д',

Кругооборот капитала опосредует движение инвестиционных ре­сурсов в их натуральной и стоимостной формах с целью возраста­ния первоначально авансированной стоимости. Анализ кругооборота капитала позволяет конкретизировать определение промышленно­го капитала. Промышленным называется капитал, последовательно меняющий в ходе кругооборота три функциональные формы и вы­полняющий соответствующие этим формам функции.

Во избежание перерывов в движении предприниматель должен постоянно держать одну часть капитала в виде денежного резерва, вторую часть в виде элементов действующего производства, третью часть в виде товарной продукции, проходящей на рынке процесс реализации. Поэтому промышленный капитал не только поочеред­но меняет функциональные формы, но и существует одновремен­но во всех трех. При этом каждая форма капитала совершает соб­ственный кругооборот, что может быть представлено в следующих формулах:

 

3. Оборот капитала. Основной и оборотный капитал

Предприниматель осуществляет инвестирование и запускает ка­питал в производство не ради однократного получения прибыли, а в целях непрерывного приращения капитальной стоимости. Это ста­новится возможным благодаря самой форме движения производ­ственных фондов — форме кругооборота. Кругооборот капитала за­вершается в той же натуральной форме, что и начался, а следова­тельно, можно вновь и вновь его повторять.

Кругооборот промышленного капитала (производственных фон­дов), рассматриваемый как непрерывно повторяемый процесс, обра­зует его оборот. Оборот капитала предполагает, что весь авансиро­ванный капитал возрастет по стоимости и вернется в первоначаль­ ной натуральной форме.

Время, в течение которого совершается этот процесс, называ­ется временем оборота капитала. Время оборота зависит от специ­фики отрасли вложения капитала. В тяжелой индустрии капитал оборачивается, как правило, медленнее, чем в легкой промыш­ленности. Для каждого предпринимателя небезразлично, как скоро капитал совершит свой оборот. В целях сокращения времени оборо­та принимаются меры по рациональной организации производствен­ного процесса, позволяющей исключить простои. Большую роль играют технологические нововведения, позволяющие ускорить та­кие производственные процессы, как сушка древесины, покраска и сушка изделий, катализация химических реакций и пр. Сокраще­ние времени оборота также зависит от оперативности материаль­но-технического снабжения, времени транспортировки продукции и скорости ее реализации на рынке.

Если сравнить время оборота капитала с некоторой условно при­нятой единицей, например с годом, то получим представление о количестве оборотов, совершаемых капиталом за год. Этот показа­тель будет характеризовать скорость оборота капитала. Так, если время оборота капитала составляет 4 месяца, то скорость оборота — 3 оборота в год.

Разные элементы производственных фондов совершают свой обо­рот неодинаково. С этой точки зрения производительный капитал подразделяется на основной и оборотный (основные и оборотные фонды).

Основной капитал. Материально-вещественными носителями ос­новного капитала являются, как правило, средства труда: произ­водственные здания, машины, оборудование. Средства труда уча­ствуют в процессе производства целиком, но переносят свою сто­имость на продукт по частям по мере физического износа. Этим определяются особенности оборота основных фондов. В ходе оборо­та происходит как бы раздвоение их стоимости. Одна часть, пере­несенная на продукт, поступает в процесс обращения, завершает кругооборот и возвращается к предпринимателю в денежной фор­ме после реализации товара. Накапливаясь, эта часть стоимости образует фонд возмещения основного капитала, или амортизаци­онный фонд.

Другая часть существует в форме остаточной стоимости средств труда, продолжающих функционировать в процессе производства. По мере износа и амортизации остаточная стоимость будет сокра­щаться, а фонд возмещения — расти. Оборот основного капитала завершится, когда все части его стоимости пройдут свой кругообо­рот и вернутся к предпринимателю в денежной форме, что даст возможность приобрести новое оборудование, построить новый завод взамен изношенных старых. Другими словами, все части капитала вернутся к своей первоначальной натуральной форме и совершат полный оборот по стоимости.

Обострившаяся в условиях НТР конкуренция вынуждает пред­принимателей обновлять основные фонды прежде, чем завершится срок их физического износа. Возрастающая угроза морального ста­рения оборудования обусловила распространение практики уско­ренной амортизации, позволяющей за 3—5 лет формировать фонд возмещения основного капитала. Это становится возможным бла­годаря тому, что в амортизационный фонд отчисляются не только части стоимости основного капитала, реально перенесенные на продукт в связи с физическим износом, но и некоторая доля при­были. Подобная практика позволяет уменьшить налогооблагаемые размеры прибыли, избежать риска морального старения и обесце­нения основного капитала, сформировать значительные ресурсы самофинансирования, необходимые для дальнейшего развития и модернизации производства. Во многих странах практика ускорен­ной амортизации поощряется государством в целях обновления ос­новных производственных фондов.

В России в 90-е годы наблюдается интенсивное старение основ­ных фондов. Коэффициент износа основных фондов (в % общей их стоимости) в промышленности вырос с 36% в 80-е годы до 48,5% в 1995 г. По многим отраслям коэффициент износа в 1996 г. был еще выше: в нефтеперерабатывающей промышленности — 63%, в химической и нефтехимической — 59,7, в топливной промышлен­ности — 52,6%. Средний возраст производственного оборудования в промышленности составил в 1970 г. 8,42 года, а в 1996 г. — уже 14,9 года. В 1996 г. 64,3% оборудования было в возрасте более 10 лет против 30% в 1970 г. Что касается оборудования в возрастее до 5 лет, его доля в 1996 г. составила всего 8,7%, тогда как в 1970 г. она равнялась 40,8%.

Коэффициент обновления основных фондов (ввод новых фон­дов, в % общей стоимости основных фондов) сократился с 6,0 в 1990 г. до 1,5 в 1996 г. Коэффициент выбытия (ликвидация основ­ных фондов, в % общей их стоимости) составил в 1996 г. также 1,5. Это означает, что за счет новых фондов с трудом лишь поддержи­вается прежний размер основных фондов страны*.

Оборотный капитал. Материально-вещественными носителями оборотного капитала являются, как правило, предметы труда (сы­рье, материалы, топливо) и рабочая сила, функционирующие в процессе производства.

Предметы труда потребляются полностью по своей натуральной форме в ходе одного производственного цикла и полностью пере­носят свою стоимость на готовый продукт. После реализации това­ров стоимость предметов труда возвращается к предпринимателю в денежной форме при каждом кругообороте капитала. Далее проис­ходит возмещение предметов труда по натуральной форме для обес­печения следующего производственного цикла. Аналогично совер­шают свой оборот и малоценные средства труда (мелкие инстру­менты), полностью потребляемые в процессе одного кругооборота. Такие элементы средств труда также могут быть отнесены к обо­ротному капиталу.

Рабочая сила в процессе производства не переносит своей сто­имости на продукт ни сразу, ни постепенно. Она создает новую стоимость. Однако по характеру оборота переменный капитал не отличается от оборотного капитала. Стоимость рабочей силы, вос­произведенная в ходе одного производственного цикла, после реа­лизации товара возвращается к предпринимателю в денежной фор­ме и может использоваться для найма рабочей силы в следующем производственном цикле.

Необходимо отметить, что к производительному капиталу, как основному, так и оборотному, относятся только реально функцио­нирующие в процессе производства вещественные его элементы и рабочая сила. Такое явление, как закупка впрок материалов, полу­фабрикатов, комплектующих изделий, оборудования, не вписыва­ется в практику рационального ведения хозяйства и ведет к омерт­влению капитала и снижению скорости его оборота. Распростране­ние контрактных связей, гарантирующих поставки с точностью до дня и часа, позволяет современному предприятию вести работу "с колес" при минимальном запасе сырья и материалов.

* Российский статистический ежегодник. 1997. М., 1998. С. 339, 340.

Б. ПОВЕДЕНИЕ АГЕНТОВ НА РЫНКЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА

Глава 17. ФАКТОРЫ ПРОИЗВОДСТВА И ФАКТОРНЫЕ ДОХОДЫ

/. Эволюция концепций факторов производства.

2. Труд и заработная плата.

3. Капитал и прибыль.

4. Земля и земельная рента.

5. Сочетание факторов производства.

1. Эволюция концепций факторов производства

Создание разнообразных благ, способных удовлетворять много­численные потребности человека, предполагает производственную деятельность, в ходе которой преобразуется вещество природы. То, что участвует в процессе производства и способствует созданию конечногопродукта(услуги),носитназваниефакторапроизводства илиэкономическогоресурса.

В качестве фактора производства могут выступать земля, трак­тор, экскаватор, гвозди, руда, нитки, хлопок, электроэнергия, фаб­ричное здание, доменная печь и многое другое. Процесс производ­ства невозможен и без такого важного фактора, как труд человека.

Абстрагируясь от многообразия натуральной формы факторов производства, можно их сгруппировать в укрупненные категории. Существует ряд научных классификаций, которые и будут рассмот­рены далее.

Наиболее простым и очевидным является принятое в теории марксизма деление факторов производства на личностные и мате­риально-вещественные. К личностным, разумеется, относятся люда с их знаниями, опытом, производственными навыками. Именно че­ловек является инициатором, организатором и активным участни­ком производственного процесса. Все остальные, а именно матери­ально-вещественные ресурсы, чаще всего называются средствами производства, поскольку с их помощью человек производит инте­ресующие его блага. В совокупности люди с их знаниями и опытом и приводимые ими в движение средства производства составляют про- изводительпыесилыобщества.

К.Маркс дает и более дробную классификацию факторов про­изводства. Так, средства производства делятся им на предметы тру­да и средства труда. Предметы труда — это то, на что направлен труд человека, что непосредственно преобразуется в конечный про­дукт. К предметам труда относятся:

земля;

первичные предметы труда, которые впервые подвергаются про­изводственной обработке, например руда в шахте;

сырье, или вторичные предметы труда, которые ранее подвер­гались производственной обработке, например поступившая в до­менную печь уже добытая и обогащенная руда.

Средства труда являются продолжением природных возможно­стей человека и выступают в качестве посредника между ним и предметом труда. К средствам труда относятся:

земля (например, ее плодородная сила воздействует на зерно. Кроме того, земля дает любому производству место и сферу дей­ствия);

орудия труда, или костно-мускульная система производства, не­посредственно воздействующая на предмет труда и преобразующая его (например, машины, станки, инструменты);

сосудистая система производства, в частности трубопроводы, цистерны, контейнеры, иные емкости;

общие условия производства, например транспортные пути, ком­муникации, связь.

Несколько иную классификацию факторов производства пред­лагали представители английской классической политической эко­номии. А.Смит и Д.Рикардо исходили из наличия трех видов эконо­мических ресурсов: труда, земли и капитала. При этом под землей они понимали все природные ресурсы: полезные ископаемые, леса, реки, моря и пр. Капитал трактовали как вещественное богатство, ранее произведенное человеком. К капиталу в первую очередь от­носятся все орудия производства и сырье.

На первый взгляд различие между классификациями, предло­женными Смитом, Рикардо и Марксом, чисто формальное. У Сми­та и Рикардо природные ресурсы обособлены от иных материаль­но-вещественных факторов производства. Однако при более глубо­ком анализе выступает целый ряд принципиальных отличий.

Первое отличие касается трактовки капитала. Смит и Рикардо практически отождествляют капитал со средствами производства и находят проявления капитала везде, где только человек образует запасы, надеясь получить от них в будущем доход. Согласно теории Маркса, капитал существует лишь при определенных обществен­но-исторических отношениях и не может быть отождествлен с ка­кой-либо натурально-вещественной формой (см. подробнее пара­граф 3 настоящей главы). Второе отличие связано с понятием "труд". Согласно К.Марксу, не труд является фактором производства, а рабочая сила, или способность к труду.

Рабочая сила есть совокупность нервных, умственных, физи­ческих сил человека. В отличие от рабочей силы труд является фун­кцией рабочей силы, реализованной способностью к труду.

Примечательно, что в своих ранних работах сам Маркс не делал различий между трудом и способностью трудиться. Однако в даль- иейшем введение категории "рабочая сила" сыграло принципиаль­ную роль в разработке теории прибавочной стоимости и обоснова­нии капиталистической эксплуатации (см. подробнее параграф 2 настоящей главы).

Классификация факторов производства важна не сама по себе,.1 с точки зрения раскрытия роли этих факторов в процессе произ­водства и распределения. Так, Маркс обосновывал, что все факто­ры в равной степени важны для производства натурального про­дукта. Однако они играют совершенно разную роль в процессе со­здания стоимости. Только рабочая сила способна создавать новую стоимость. Средства производства могут лишь передать продукту ту стоимость, которой они обладают сами.

В отличие от Маркса Смит и Рикардо не различали процесс про­изводства товаров в их натуральной форме и процесс создания сто­имости товаров.

Что касается вопроса о распределении дохода общества, то, по теории марксизма, рабочая сила создает не только эквивалент сво­ей собственной стоимости, лежащий в основе заработной платы, но и прибавочную стоимость, за счет которой формируются при­быль и рента.

Иным было видение этой проблемы классиками английской по­литэкономии. А. Смит полагал, что "всякий человек, который по­лучает свой доход из источника, принадлежащего лично ему, дол­жен получать его либо от своего труда, либо от своего капитала, либо от своей земли"[18]. Однако при этом он подчеркивал главен­ствующий характер труда как источника богатства нации и основы стоимости товаров: "Труд определяет стоимость не только той час­ти цены (товара), которая приходится на заработную плату, но и iex частей, которые приходятся на ренту и прибыль". Другими сло­нами, "работнику не всегда принадлежит весь продукт его труда. В большинстве случаев он должен делить его с владельцем капита­ла, который нанимает его". Также работник "должен отдавать зем­левладельцу часть того, что собирает или производит его труд"[19].

В начале XIX в. теории Смита и Рикардо были в значительной степени вульгаризированы. Особую известность приобрела теория производительности факторов производства французского эконо­миста Ж.Б.Сэя. Теория Сэя не ограничивается выделением трех факторов производства. Он обосновывает тезис о том, что все фак- юры в равной степени участвуют в процессе формирования сто­имости и доходов в обществе. Следовательно, каждый фактор по­лучает продукт своего труда в соответствии с его производительно­стью.

Английские экономисты Дж.Милль и Мак-Куллох "расширили" фиединую формулу Сэя. Они предложили распространить понятие "труд" на функционирование машин и оборудования (труд капита­ла), на биологические процессы роста сельскохозяйственных рас­тений (труд природы). Из этой посылки делается логический вы­вод, что каждый фактор производства получает доход в соответ­ствии со своим "трудом".

Дальнейшее развитие теория факторов производства получила в трудах американского ученого Дж. Кларка. Кларк дополнил теорию Сэя теорией убывающей производительности факторов производ­ства и на этой основе определил конкретную величину дохода, получаемого каждым фактором.

Согласно теории Кларка, каждый фактор обладает некоторой предельной производительностью, в соответствии с которой опре­деляется его рыночная цена. Реализуя на рынке ресурсов принадле­жащий ему фактор производства, каждый получает свой фактор­ный доход в соответствии с предельной производительностью факто­ра: рабочий получает за свой труд заработную плату, землевладелец — земельную ренту, собственник капитала — прибыль. Таким обра­зом, в теории производительности факторов производства нет ме­ста для эксплуатации. Распределение доходов осуществляется по­средством рыночного ценообразования на факторы производства в соответствии с принципами эвкивалентного обмена.

Теория факторов производства, разработанная Сэем, получила широкое распространение в западной экономической мысли. В том или ином виде она присутствует во всех учебниках " Эконом и кс'\ Одно из важнейших современных дополнений к этой теории состо­ит в том, что выделяется особый, четвертый фактор производства — предпринимательские способности и навыки.

Большое внимание этому фактору уделяет, в частности, извест­ный американский экономист Дж.Гэлбрейт. Строго говоря, пред­принимательство можно трактовать как одну из разновидностей трудовой деятельности вообще. Однако выделение предпринима­тельских способностей в самостоятельную категорию обусловлено той важной и доминирующей ролью, которую играет сегодня пред­принимательство в экономической жизни.

Более того, сейчас все чаще говорят о необходимости выделе­ния еще нескольких факторов, приобретших большое значение. Это в первую очередь информационный фактор, без которого немыс­лимо современное производство, и, конечно, экологический фак­тор, важность которого продиктована возросшим обратным влия­нием производства на природу.

Следует обратить внимание, что ни в одной экономической кон­цепции к экономическим ресурсам не отнесены деньги как тако­вые, акции, облигации. Действительно, ни деньги, ни ценные бу­маги не принимают непосредственного участия в создании какого- либо продукта или услуги. Вместе с тем как в журналистике, так и в повседневной жизни обыденным стало отождествление денег и ценных бумаг с капиталом. Капитал же не менее традиционно ас­социируется с экономическими ресурсами. Таким образом, в мас­совом сознании закрепляется отношение к деньгам и акциям как к факторам производства, каковыми они не являются.

---

Дата добавления: 2016-01-06; просмотров: 35; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:

---

---

Мы поможем в написании ваших работ!