инвестиционным фондом

Договор N ___

Доверительного управления открытым паевым

инвестиционным фондом

"_____________________________________" <1>

г. __________ "___"________ 201_ г.

Открытое (закрытое) акционерное общество (или: Общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью) <2> __________________________________________________________________,

(наименование)

именуемое в дальнейшем "Управляющая компания" (лицензия на осуществление деятельности по управлению паевым инвестиционным фондом N _________ от "___"________ ___ г., выдана _________________________________________), в лице _________________________________, действующего на основании Устава,

(должность, Ф.И.О.)

с одной стороны, и _______________________________________________________,

(наименование или Ф.И.О.)

именуем__ в дальнейшем "Учредитель", с другой стороны, совместно именуемые "Стороны", заключили настоящий договор доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом "_________________________" (далее - Договори ПИФ) о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Учредитель передает Управляющей компании для включения в состав ПИФа деньги с условием их объединения с деньгами иных учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев, а Управляющая компания обязуется в течение определенного Договором срока осуществлять доверительное управление этими деньгами, а также деньгами и имуществом, полученными в процессе осуществления доверительного управления, в интересах Учредителя в соответствии с Договором за определенное Договором вознаграждение.

1.2. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых Управляющей компанией.

1.3. Учредитель ознакомлен с Проспектом Управляющей компании и уведомлен о своем праве получать от Управляющей компании информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов - учредителей паевых инвестиционных фондов, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов таких учредителей.

1.4. Имущество, составляющее ПИФ, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего ПИФ, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

1.5. Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.

1.6. Формирование фонда начинается "___"________ ___ г. (или: ______ дней с даты регистрации правил доверительного управления ПИФом (далее - Правила)).

1.7. Срок формирования ПИФа составляет: _______ дней.

По истечении данного срока сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев и подлежащих включению в состав ПИФа, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования ПИФа.

1.8. Сумма денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования ПИФа, составляет не менее: _________ рублей.

1.9. Датой завершения (окончания) формирования ПИФа является дата направления Управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета о завершении (окончании) формирования ПИФа.

1.10. Срок действия настоящего Договора считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания Учредитель не потребовал погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения ПИФа.

2. СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ,

РЕГИСТРАТОР, АУДИТОР ПИФА

2.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария ПИФа (далее - специализированный депозитарий): ______________________________.

2.2. Место нахождения специализированного депозитария: _______________________.

2.3. Лицензия специализированного депозитария от "___"________ ___ г.

N ___, предоставленная ______________________________________.

(лицензирующий орган)

Вариант. 2.4. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие ПИФ, другой депозитарий.

2.4. (2.5.) Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа (далее - регистратор): ______________________.

2.5. (2.6.) Место нахождения регистратора: ______________________.

2.6. (2.7.) Лицензия регистратора от "___"________ ___ г. N ________,

выданная (предоставленная) _______________________________________________.

(лицензирующий орган)

2.7. (2.8.) Полное фирменное наименование аудитора ПИФа (далее - аудитор): ______________________.

2.8. (2.9.) Место нахождения аудитора: ______________________.

3. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

3.1. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящим Договором, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.

3.2. Инвестиционной политикой Управляющей компании является долгосрочное (или: краткосрочное) вложение средств в ценные бумаги (или: приобретение следующих объектов управления _________________ на срок до ______ дней и т.п.).

Примечание. Если Договором, инвестиционной декларацией, правилами управления ПИФом предусматривается совершение сделок, предусмотренных абзацем 4 подпункта 4.3 Договора, инвестиционная политика управляющей компании должна предусматривать случаи, когда такие сделки могут совершаться.

3.3. Объекты инвестирования, их состав и описание.

Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в ______________

__________________________________________________________________________.

(указываются объекты инвестирования и дается их описание)

Примечание. Описание ценных бумаг, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, включает в себя указание вида ценных бумаг и название государства (государств) либо группы государств, объединенных по территориальному или иному признаку, в которых зарегистрированы лица, обязанные по ценным бумагам. Для акций указывается, по крайней мере, категория акций, а также может быть указана отраслевая принадлежность их эмитентов. Для облигаций указывается, выпущены ли они российскими или иностранными органами государственной власти (органами местного самоуправления), международными финансовыми организациями, российскими или иностранными юридическими лицами. Для инвестиционных паев (акций) инвестиционных фондов указываются в соответствии с применимым правом их категория и тип фонда.

3.4. Структура активов ПИФа: __________________________________________

__________________________________________________________________.

(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)

(Вариант для случая изменения структуры активов ПИФа в течение срока

действия настоящего Договора:

Структура активов ПИФа:

в период с "___"________ ____ г. по "___"________ ____ г. -

_____________________________________________________________;

(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)

в период с "___"________ ____ г. по "___"________ ____ г. -

_____________________________________________________________.)

(указываются размер и соотношение долей активов ПИФа)

3.5. Связанные с инвестированием риски (вариант: в случае включения в Договор абзаца 4 подпункта 4.3 добавить фразу: "в том числе при совершении сделок, предусмотренных абзацем 4 подпункта 4.3 Договора"):

- Учредитель несет риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего ПИФ;

- ____________________________________________________________________.

(указание иных рисков)

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

4.1. С даты завершения (окончания) формирования ПИФа Управляющая компания осуществляет доверительное управление ПИФом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего ПИФ, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.

4.2. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим ПИФ, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название ПИФа.

При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

4.3. Управляющая компания:

- Без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими ПИФ, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам.

- Предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению ПИФом.

(Вариант: - Вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, совершать за счет активов, составляющих ПИФ, сделки, предусматривающие:

обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого не известно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающей также обязанность одной из сторон передать другой стороне ценные бумаги или валюту;

обязанность одной стороны в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги или валюту на условиях, определенных при совершении такой сделки.)

(Вариант: - Передает свои права и обязанности по договору доверительного управления ПИФом другой Управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.)

(Вариант: - Вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;)

(Вариант: - Вправе принять решение о прекращении ПИФа.)

- Вправе погасить за счет имущества, составляющего ПИФ, задолженность, возникшую в результате использования Управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев (вариант, если правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев, включить "или для проведения операции обмена инвестиционных паев").

4.4. Управляющая компания обязана:

4.4.1. Осуществлять доверительное управление ПИФом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами.

4.4.2. При осуществлении доверительного управления ПИФом действовать разумно и добросовестно в интересах Учредителя и других владельцев инвестиционных паев.

4.4.3. Передавать имущество, составляющее ПИФ, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

4.4.4. Передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ, незамедлительно с момента их составления или получения.

4.5. Управляющая компания не вправе:

4.5.1. Распоряжаться имуществом, составляющим ПИФ, без предварительного согласия специализированного депозитария (вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги, допущенные к торгам на фондовых биржах или у иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, включить слова "за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг").

4.5.2. Распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария.

4.5.3. Использовать имущество, составляющее ПИФ, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением ПИФом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц.

4.5.4. Взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев (вариант, если Договором предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев, включить слова "или для проведения операции обмена инвестиционных паев"), в случае недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ.

4.5.5. Совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:

сделки по приобретению за счет имущества, составляющего ПИФ, объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией ПИФа;

сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего ПИФ;

сделки, в результате которых Управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет ПИФ (вариант: могут быть включены слова "за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, при условии осуществления клиринга по таким сделкам", если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги, допущенные к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг);

сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав ПИФа включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;

договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества ПИФа, за исключением случаев получения денежных средств для погашения (вариант, если Правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи других ПИФов, включаются слова "или обмена"), инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего ПИФ, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов ПИФа, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;

(вариант: может быть предусмотрено, что данное ограничение не применяется. При этом должны быть перечислены случаи, когда оно не применяется, в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества ПИФа;

сделки по приобретению в состав ПИФа имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного ПИФа, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

сделки по отчуждению имущества, составляющего ПИФ, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного ПИФа, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги:

сделки по приобретению в состав ПИФа ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками Управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами Управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором;)

сделки по приобретению в состав ПИФа имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего ПИФ, указанным лицам;

сделки по приобретению в состав ПИФа имущества у специализированного депозитария, аудитора, с которыми Управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 18.4 Договора, а также иных случаев, предусмотренных настоящим Договором;

сделки по приобретению в состав ПИФа ценных бумаг, выпущенных (выданных) Управляющей компанией, а также акционерным ПИФом, активы которого находятся в доверительном управлении Управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет Управляющая компания;

__________________________________________________________________________.

(иные ограничения для Управляющей компании по распоряжению

имуществом, составляющим ПИФ)

4.5.6. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абз. 8, 9, 11 и 12 пп. 4.5.5 Договора, не применяются, если:

(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги, допущенные к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг:

1) такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;)

(вариант, если правилами предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев на инвестиционные паи других ПИФов:

2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав ПИФа, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого ПИФа, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги;)

(вариант, если правилами предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев других ПИФов на инвестиционные паи:

3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого ПИФа, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи ПИФа.)

Вариант. 4.5.7. Ограничения на совершение сделок, установленные абз. 10 пп. 4.5.5 Договора, не применяются, если указанные сделки:

1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж (подпункт включается, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж);

(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции:

2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении Управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;)

(вариант, если инвестиционная декларация ПИФа предусматривает инвестирование в акции:

3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами Управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы ПИФа.)

4.5.8. По сделкам, совершенным в нарушение требований (вариант: указывается абзац 4 подпункта 4.3 Договора в случае его включения в Договор) пп. 4.5.1, 4.5.3 и 4.5.5 Договора, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего ПИФ.

5. ПРАВА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ.

ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ

5.1. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.

5.2. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

5.2.1. Долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее ПИФ.

5.2.2. Право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом.

5.2.3. Право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее ПИФ, в любой рабочий день.

5.2.4. Право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления ПИФом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении ПИФа) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.

5.3. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее ПИФ, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

5.4. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.

5.5. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до ___-го знака после запятой.

5.6. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования ПИФа.

5.7. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется только на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (или: на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).

5.8. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.

5.8.1. Выписки по счетам предоставляются на основании:

заявления зарегистрированного лица;

заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

Заявление зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица", предусмотренное настоящим пунктом, может быть представлено регистратору или иному уполномоченному им лицу.

5.8.2. Выписка, представляемая в соответствии с п. 22.7 Положения об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (утв. Приказом ФСФР РФ от 15.04.2008 N 08-17/пз-н, зарег. в Минюсте РФ 25.06.2008 N 11888) в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.

В соответствии с тем же пунктом выписка, представляемая в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа представления выписки.

При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.

6. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

6.1. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании ПИФа, а также после завершения формирования ПИФа.

6.2. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя (вариант, если правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями, может быть указано "или номинального держателя") в реестре владельцев инвестиционных паев.

6.3. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев, согласно приложению к Типовым правилам доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом (утв. Постановлением Правительства РФ от 27.08.2002 N 633), в дальнейшем - Типовые правила.

Вариант. 6.4. В случае если в течение ____ дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были переданы в оплату инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой, такая заявка не удовлетворяется.

Вариант. 6.5. Предусмотрена возможность подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.

6.6. В оплату инвестиционных паев передаются только денежные средства.

6.7. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав ПИФа денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.

7. ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

7.1. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

7.2. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования ПИФа каждый рабочий день (или: а также в субботу (или: воскресенье) с ____ до ____ часов).

Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения ПИФа.

7.3. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:

- лично;

- почтой (с описью вложения);

- посредством электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку;

- _________________________________.

(иным способом)

(Вариант, если п. 6.2 Договора предусмотрена выдача инвестиционных паев путем внесения приходной записи по лицевому счету номинального держателя в реестр владельцев инвестиционных паев: "7.4. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев, в соответствии с которым инвестиционные паи выдаются путем их зачисления на лицевой счет номинального держателя: ________________________.").

7.5. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:

(вариант, если правилами предусмотрена подача заявок на приобретение инвестиционных паев агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

Управляющей компании;)

(вариант, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев и заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.)

7.6. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:

7.6.1. Несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами.

7.6.2. Отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт.

7.6.3. Приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев.

7.6.4. Принятие Управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

7.6.5. Введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.

8. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПРИ ФОРМИРОВАНИИ ПИФА

Вариант. 8.1. Выдача инвестиционных паев при формировании ПИФа осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее ____________.

8.2. Передача денежных средств в оплату инвестиционных паев оформляется актом (Приложение N 3). Выдача инвестиционных паев при формировании ПИФа осуществляется при условии включения в состав ПИФа денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав ПИФа всех денежных средств, подлежащих включению, или в следующий за ним рабочий день.

8.3. Сумма денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай при формировании ПИФа, составляет ______________ и является единой для всех приобретателей.

8.4. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании ПИФа, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав ПИФа, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с настоящим Договором выдается инвестиционный пай.

8.5. В случае если основания для включения в состав ПИФа денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, наступили после дня, когда стоимость имущества, подлежащего включению в состав ПИФа, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) его формирования, но до даты завершения (окончания) его формирования, включение указанных денежных средств в состав ПИФа осуществляется на следующий рабочий день после даты завершения (окончания) формирования ПИФа. При этом количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется в соответствии с пунктом 13.1 (вариант, если предусмотрена надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, включить "и пунктом 13.3") настоящего Договора.

9. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПОСЛЕ ДАТЫ ЗАВЕРШЕНИЯ

(ОКОНЧАНИЯ) ФОРМИРОВАНИЯ ПИФА

9.1. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования ПИФа должна осуществляться в день включения в состав ПИФа денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день.

Вариант. 9.2. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования ПИФа осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее _________________.

10. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ОПЛАТУ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

10.1. Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении, раскрытом Управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

11. ВОЗВРАТ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ПЕРЕДАННЫХ В ОПЛАТУ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

11.1. Управляющая компания возвращает денежные средства лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, если включение этих денежных средств в состав ПИФа противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящему Договору (вариант, если Договором предусмотрена минимальная сумма денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев, указывается "в том числе если в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства в сумме меньше установленной настоящим Договором минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев").

11.2. Возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 11.1 Договора, осуществляется Управляющей компанией в течение ___________ (не более 5 рабочих) дней с даты, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав ПИФа, за исключением случая, предусмотренного пунктом 11.3 Договора.

11.3. Возврат денежных средств осуществляется Управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае отсутствия такой заявки Управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав ПИФа, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.

12. ВКЛЮЧЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В СОСТАВ ПИФА

12.1. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при формировании ПИФа, включаются в состав ПИФа только при соблюдении всех следующих условий:

1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

2) если денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступили Управляющей компании;

3) если сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования ПИФа;

4) если не приостановлена выдача инвестиционных паев.

12.2. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования ПИФа, включаются в состав ПИФа только при соблюдении всех следующих условий:

3) если не приостановлена выдача инвестиционных паев и отсутствуют основания для прекращения ПИФа.

12.3. Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав ПИФа осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю _____________ (вариант: может быть указано "(номинальному держателю)", если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев путем внесения записей по лицевому счету номинального держателя) лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.

12.4. Срок включения в состав ПИФа денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, не может превышать 5 рабочих дней с даты возникновения оснований для их включения в состав ПИФа.

Денежные средства включаются в состав ПИФа не ранее дня их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ПИФом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления (вариант, если возможность такой выплаты предусмотрена Договором, включить слова "за исключением денежных средств, подлежащих выплате с транзитного счета при погашении инвестиционных паев").

13. ОПРЕДЕЛЕНИЕ КОЛИЧЕСТВА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ, ВЫДАВАЕМЫХ

ПОСЛЕ ДАТЫ ЗАВЕРШЕНИЯ (ОКОНЧАНИЯ) ФОРМИРОВАНИЯ ПИФА

13.1. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования ПИФа, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав ПИФа, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на рабочий день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.

13.2. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования ПИФа, не может быть определено исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на момент времени, предшествующий моменту подачи заявки на приобретение инвестиционных паев или моменту поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев.

Вариант. 13.3. Размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет _____ (_________) рублей.

14. ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

14.1. Погашение инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования ПИФа.

14.2. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании требований об их погашении, а в случае прекращения ПИФа - независимо от заявления таких требований.

14.3. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к Типовым правилам.

14.4. Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

14.5. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:

- лично;

- почтой (с описью вложения);

- посредством электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку;

- _________________________________.

(иным образом)

(Вариант, если в соответствии с Договором учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями:

14.6. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.)

14.7. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день (или: а также в субботу (или: воскресенье) с ____ до ____ часов).

14.8. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:

Управляющей компании;

агентам.)

14.9. Лица, которым в соответствии с Договором могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев.

14.10. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:

14.10.1. Несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящим Договором.

14.10.2. Принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.

14.10.3. Введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев.

14.10.4. Возникновение основания для прекращения ПИФа.

14.10.5. Подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования ПИФа.

14.11. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.

(Вариант, если абзацем 8 подпункта 4.3 Договора предусмотрено право Управляющей компании провести дробление инвестиционных паев:

14.12. В случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, такая заявка удовлетворяется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления.)

14.13. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.

14.14. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более _____ (не более 3 рабочих) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.

14.15. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

Вариант. 14.16. Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет ________ процентов (или: рублей).

Вариант. 14.17. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих ПИФ.

14.18. В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее ПИФ. До продажи этого имущества Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.

14.19. Выплата денежной компенсации в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 05.03.2009 N 09-7/пз-н "О порядке выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда при их погашении" (зарег. в Минюсте РФ 08.04.2009 N 13719) осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи.

(Вариант, для случаев учета прав на погашенные инвестиционные паи на лицевом счете номинального держателя: "Выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя".)

Вариант. 14.20. Предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при их погашении, а также осуществления обязательных платежей, связанных с указанной выплатой, с транзитного счета.

14.21. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение ______ (не более 10 рабочих) дней со дня погашения инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении ПИФа.

14.22. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:

списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ПИФом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящим Договором;

(вариант, если п. 14.20 Договора предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации с транзитного счета:

списания соответствующей суммы с транзитного счета для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящим Договором.)

15. ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ (вариант)

15.1. Обмен инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования ПИФа.

15.2. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи следующих открытых и (или) интервальных паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении Управляющей компании:

_______________________________________________________________;

(наименование другого ПИФа)

_______________________________________________________________.

15.3. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого ПИФа (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам.

15.4. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на обмен инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к Типовым правилам.

Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день (или: а также в субботу (или: воскресенье) с ____ до ____ часов).

15.5. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке:

- лично;

- почтой (с описью вложения);

- посредством электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку;

- _________________________________.

(иным способом)

15.6. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.)

15.7. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:

Управляющей компании;

агентам.)

15.8. Лица, которым в соответствии с Договором могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.

15.9. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:

1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящим Договором;

2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;

3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;

4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть их владельцем;

5) принятие решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;

6) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по обмену инвестиционных паев и (или) принятию заявок на обмен инвестиционных паев;

7) возникновение основания для прекращения ПИФа и (или) ПИФа, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;

8) подача заявки на обмен инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования ПИФа или ПИФа, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

15.10. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.

В случае если заявка на обмен инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, такая заявка удовлетворяется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления.)

15.11. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого ПИФа, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более ______ (3 рабочих) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

(Вариант, если правилами предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого ПИФа:

15.12. Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего ПИФ, в состав открытого ПИФа, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.)

15.13. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи интервального ПИФа, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более _______ (3 рабочих) дней со следующего за датой приема заявки на обмен инвестиционных паев или совпадающего с этой датой дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев этого интервального ПИФа.

(Вариант, если Договором предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев на инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного ПИФа:

15.14. Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего ПИФ, в состав интервального ПИФа, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на дату окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального ПИФа, в которые осуществляется конвертация.)

16. ОБМЕН НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ

(вариант, если Правилами доверительного управления

другим ПИФом предусмотрен обмен

инвестиционных паев такого ПИФа на инвестиционные паи)

16.1. Обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого ПИФа (конвертируемые инвестиционные паи другого ПИФа).

Приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев конвертируемых инвестиционных паев другого ПИФа.

16.2. Количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого ПИФа, на расчетную стоимость инвестиционного пая.

16.3. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется на рабочий день, предшествующий дню внесения приходной записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев в связи с обменом на инвестиционные паи.

17. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ВЫДАЧИ, ПОГАШЕНИЯ И ОБМЕНА

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

Вариант. 17.1. Управляющая компания вправе приостанавливать выдачу инвестиционных паев.

17.2. Управляющая компания одновременно приостанавливает выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в следующих случаях:

расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;

передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, другому лицу;

расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения на срок не более трех дней.

17.3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:

1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;

2) аннулирование соответствующей лицензии у Управляющей компании, специализированного депозитария;

3) невозможность определения стоимости активов ПИФа по причинам, не зависящим от Управляющей компании;

4) когда этого требуют интересы учредителей доверительного управления, на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления;

5) ___________________________________________________________________.

(иные случаи, предусмотренные Федеральным законом

"Об инвестиционных фондах")

18. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАСХОДЫ

18.1. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается за счет объектов управления.

18.2. Размер вознаграждения, а также методика его определения указаны в Приложении N 4 к настоящему Договору, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.

18.3. Вознаграждение Управляющей компании, определяемое в порядке, приведенном в пункте 18.2 настоящего Договора, включает в себя сумму НДС.

18.4. За счет имущества, составляющего ПИФ, оплачиваются следующие

расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:

__________________________________________________________________________.

(перечень расходов с учетом Приказа ФСФР РФ от 28.02.2008 N 08-7/пз-н

"Об утверждении Перечня расходов, связанных с доверительным управлением

имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда,

или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд"

(зарег. в Минюсте РФ 24.03.2008 N 11400)

Оплата и возмещение иных расходов, понесенных Управляющей компанией в связи с доверительным управлением ПИФом, за счет имущества, составляющего ПИФ, не допускаются.

18.5. Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего ПИФ, составляет ______ процентов среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа, определяемой в порядке, установленном Приказом ФСФР РФ от 15.06.2005 N 05-21/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию" (зарег. в Минюсте РФ 11.07.2005 N 6769).

18.6. Расходы, связанные с осуществлением Управляющей компанией доверительного управления по настоящему Договору, удерживаются Управляющей компанией в ходе исполнения настоящего Договора за счет объектов управления и отражаются в Отчете Управляющей компании за отчетный период.

18.7. За счет имущества, составляющего ПИФ, выплачиваются вознаграждения:

специализированному депозитарию - ________ рублей (или: процентов от стоимости имущества ПИФа, его прироста или доходов от его управления и т.д.);

регистратору - ________ рублей (или: процентов от стоимости имущества ПИФа, его прироста или доходов от его управления и т.д.);

аудитору - ________ рублей (или: процентов от стоимости имущества ПИФа, его прироста или доходов от его управления и т.д.).

Общий размер вознаграждения специализированному депозитарию, регистратору, аудитору не может превышать - ________ рублей (или: процентов от стоимости имущества ПИФа, его прироста или доходов от его управления и т.д.).

18.8. Расходы, не предусмотренные пунктом 18.4 настоящего Договора, а также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 18.5 настоящего Договора, или ________ процентов среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа, выплачиваются Управляющей компанией за счет своих собственных средств.

18.9. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным Управляющей компанией в качестве доверительного управляющего ПИФом, осуществляются за счет собственного имущества Управляющей компании.

19. ОПРЕДЕЛЕНИЕ РАСЧЕТНОЙ СТОИМОСТИ ОДНОГО

ИНВЕСТИЦИОННОГО ПАЯ

19.1. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 15.06.2005 N 05-21/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию" (зарег. в Минюсте РФ 11.07.2005 N 6769).

19.2. Расчетная стоимость инвестиционного пая ПИФа определяется путем деления стоимости его чистых активов на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа на момент определения расчетной стоимости.

20. ИНФОРМАЦИЯ О ПИФЕ

20.1. Управляющая компания (вариант: если прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами - "и агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев") обязана (обязаны) в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:

1) Правила доверительного управления ПИФом, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2) Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

4) справку о стоимости имущества, составляющего ПИФ, и соответствующие приложения к ней;

5) справку о стоимости чистых активов ПИФа и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

6) баланс имущества, составляющего ПИФ, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;

7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего ПИФ, по состоянию на последнюю отчетную дату;

8) сведения о вознаграждении Управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего ПИФ, по состоянию на последнюю отчетную дату;

9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления.

(Вариант, если прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами:

10) сведения об агенте (агентах) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им (ими) заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пункта приема заявок;)

11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением ПИФом;

12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил доверительного управления ПИФом.

20.2. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев (вариант, если прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами, "об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев"), о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов ПИФа, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в ПИФ, и о прекращении ПИФа должна предоставляться Управляющей компанией (вариант, если прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами, "и агентами") по телефону или раскрываться иным способом.

20.3. Управляющая компания обязана раскрывать информацию в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-23/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации" (зарег. в Минюсте РФ 19.08.2005 N 6928).

20.4. Управляющая компания предоставляет Учредителю отчет о деятельности по управлению за отчетный период (далее - Отчет).

20.5. Отчет о деятельности по управлению ценными бумагами за отчетный период (Ежемесячный отчет о деятельности по управлению ценными бумагами) (Приложение N 5 к настоящему Договору) направляется Учредителю ежемесячно, не позднее ____ числа месяца, следующего за отчетным, одним из перечисленных способов: почтовой связью, курьерской доставкой, электронной почтой (с подтверждением получения), факсимильной связью (с подтверждением получения).

Если в течение ____ календарных дней с момента получения Учредителем вышеназванного Отчета не представлены в письменной форме замечания Управляющему, то такой Отчет считается принятым Учредителем.

20.6. Управляющая компания обязана в срок, не превышающий ____ календарных дней с даты получения письменного запроса Учредителя, представить ему внеочередной Отчет на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана - на дату получения запроса Управляющей компанией одним из вышеперечисленных способов.

Если в течение ____ календарных дней с момента получения Учредителем вышеназванного Отчета не представлены в письменной форме замечания Управляющему, то такой внеочередной Отчет считается принятым Учредителем.

20.7. В случае прекращения Договора Управляющая компания обязана одним из вышеперечисленных способов представить Учредителю в течение ____ календарных дней итоговый Отчет за последний период.

Если в течение ____ календарных дней с момента получения Учредителем вышеназванного Отчета не представлены в письменной форме замечания Управляющему, то такой итоговый Отчет считается принятым Учредителем.

20.8. В случае получения в письменной форме замечаний и возражений Учредителя к Отчету Управляющая компания в срок не позднее ____ календарных дней направляет одним из вышеперечисленных способов Учредителю пояснения с приложением подтверждающих документов. Если по истечении ____ календарных дней, следующих за днем представления Учредителю пояснений, Управляющая компания не получила от Учредителя в письменной форме замечания и возражения к представленным пояснениям, отчетность считается принятой (одобренной) Учредителем.

20.9. Управляющая компания уведомляет одним из перечисленных способов: телефонной связью, электронной почтой (с подтверждением получения) или факсимильной связью (с подтверждением получения) - Учредителя о внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на основании адресных заявок (переговорных сделок), купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, а именно:

Дата добавления: 2016-01-05; просмотров: 19; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:

Мы поможем в написании ваших работ!