Методы (способы) государственного регулирования в сфере рынка ценных бумаг
1. В рамках первой задачи:
1) лицензирование деятельности участников рынка;
2) регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска ценных бумаг;
3) регистрация правил доверительного управления;
4) аттестация специалистов, работающих в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;
5) установление ограничений для субъектов на эмиссию отдельных видов ценных бумаг;
6) аккредитация организаций на право принятия квалификационных экзаменов и выдачу квалификационных аттестатов специалистам рынка ценных бумаг;
7) выдача разрешений на право осуществления деятельности в качестве саморегулируемой организации;
8) регистрация спецификаций срочных договоров (контрактов).
2. В рамках второй задачи:
1) установление правил поведения участника рынка в отношениях со своими клиентами (см., к примеру, правила осуществления брокерской и дилерской деятельности);
2) установление определенных условий и ограничений осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (к примеру, совершения сделок в течение определенного периода времени);
3) установление требований к финансовой устойчивости (в широком смысле этого слова) профессиональных участников рынка ценных бумаг;
4) установление иных требований к деятельности участников рынка ценных бумаг.
3. В рамках третьей задачи:
1) получение, рассмотрение и анализ отчетов, уведомлений, сообщений от участников рынка ценных бумаг в соответствии с установленными порядком, сроками и формой;
|
|
|
2) проведение в установленном порядке проверок соблюдения требований законодательства;
3) рассмотрение жалоб (заявления, обращения) граждан и юридических лиц.
4. В рамках четвертой задачи:
Эта задача решается в основном экономическими методами (исключая государственную антимонопольную политику). Такая деятельность осуществляется путем прямого участия государства в лице уполномоченных лиц в деятельности на рынке ценных бумаг. В нормальных условиях такие экономические способы применяют Минфин России и Банк России. Государство проводит активную политику прямой поддержки инфраструктурных проектов, включающую в себя и участие в финансировании развития инфраструктуры рынка, и участие в других формах поддержки инфраструктурных проектов, в том числе путем привлечения инвестиций международных финансовых организаций.
Примером такой деятельности можно назвать деятельность Банка России, включая осуществление операций на открытом рынке (купля-продажа Банком России казначейских векселей, государственных облигаций, прочих государственных ценных бумаг, облигаций Банка России, а также краткосрочные операции с указанными ценными бумагами с совершением позднее обратной сделки), осуществление эмиссии облигаций Банка России.
|
|
|
5. В рамках пятой задачи:
Например, в целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию:
1) об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) о саморегулируемых организациях профессиональных участников;
3) об административных взысканиях, наложенных Банком России;
4) о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
Банк России вправе проводить публичные слушания по вопросам исполнения и совершенствования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
6. В рамках шестой задачи:
В целях реализации Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам создается федеральный компенсационный фонд как некоммерческая организация (далее - фонд), основными целями деятельности которого являются:
|
|
|
1) выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам;
2) формирование информационных баз данных и ведение реестра инвесторов - физических лиц, имеющих право на получение указанных компенсаций;
3) представление и защита имущественных интересов обратившихся в фонд инвесторов - физических лиц в суде и в ходе исполнительного производства, предъявление исков о защите прав и законных интересов неопределенного круга инвесторов - физических лиц;
4) хранение имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав инвесторов - физических лиц, и участие в его реализации или обеспечение контроля в целях надлежащего хранения и реализации указанного имущества в ходе исполнительного производства.
Управление денежными средствами и иным имуществом, предназначенными для выплат компенсаций инвесторам - физическим лицам, а также хранение указанного имущества осуществляются в порядке, предусмотренном федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Устав фонда утверждается Правительством Российской Федерации.
Для осуществления надзора за деятельностью фонда создается попечительский совет фонда, состоящий из представителей Федерального Собрания Российской Федерации, Банка России, федеральных органов исполнительной власти, саморегулируемых организаций, общественных объединений инвесторов - физических лиц.
|
|
|
Фонд ежегодно отчитывается о своей деятельности в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Отчет о деятельности фонда публикуется в печатном органе Банка России.
Фонд осуществляет выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам, которые не могут получить возмещение по судебным решениям и приказам ввиду отсутствия у должника денежных средств и иного имущества.
Право на получение компенсаций имеют инвесторы - физические лица в связи с причинением им ущерба профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Фонд не осуществляет выплаты компенсаций физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Источниками формирования средств фонда являются источники, предусмотренные уставом фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Дата добавления: 2015-12-17; просмотров: 29; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!